廣發7天A : 關于召開廣發理財7天債券型證券投資基金基金份額持有人大會

2020-02-19 14:25:27來源:中財網作者:小愛

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廣發7天A : 關于召開廣發理財7天債券型證券投資基金基金份額持有人大會

原標題:廣發7天A : 關于召開廣發理財7天債券型證券投資基金基金份額持有人大會的公告


廣發基金管理有限公司

關于
召開
廣發理財
7
天債券型證券投資基金
基金份額持有人大會的
公告



一、會議基本情況

廣發基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)依據
中國
證監會
許可
[20
13
]
63


募集的
廣發理財
7
天債券型證券投資基金
(以下簡稱“
廣發理財
7
天債券
”)的基金合同已于
2013

6

20

生效

根據《中華人民共和國證
投資基金法》、《
公開募集
證券投資基金運作管理辦法》等法律法規的規定和《

發理財
7
天債券型證券投資基金
基金合同
》(以下簡稱“《基金合同》”)的有關約
定,基金管理人經與本基金基金托管人
中國
工商銀行股份有限公司
協商一致,
提議召開本基金基金份額持有人大會,
審議
廣發理財
7
天債券型證券投資基金
轉型為
廣發景寧債券型證券投資基金

并相應調整
基金名稱、投資范圍、投資
例、運作方式、估值方法等

會議的具體安排如下:

1
、會議召開方式:通訊方式。

2
、會議投票表決起止時間:自
20
20

2

2
1
日起,至
20
20

3

22

1
5

00


投票表決時間以本次大會指定的收件人收到表決票時間為準



3
、會議通訊表決票將送達至本次大會公證機關的指定收件人,具體地址和
聯系方式如下:

收件人:廣發基金管理有限公司客戶服務
中心

地址:廣州市海珠區琶洲大道東
3
號保利國際廣場東裙樓
4


聯系人:
張琪驪

聯系電話:
020
-
891886
5
6

傳真:
020
-
34281105

89899070

電子郵件:
[email protected]

郵政編碼:
510308

二、會議審議事項

本次持有人大會擬審議的事項為《
關于
廣發理財
7
天債券型證券投資基金

型有
關事項的議案
》。
(以下簡稱“《議案》”),
及其附件《
<
關于廣發理財
7
天債
券型證券投資基金轉型有關事項的議案
>
的說明》

詳見附件一。


三、權益登記日

本次大會的權益登記日為
20
20

2

20


權益登記日登記在冊的本基金
全體基金份額持有人均有權參加本次基金份額持有人大會。

四、
投票

(一)
紙質投票

1
、本次會議表決票見附件三。基金份額持有人可通過剪報、復印或登陸基
金管理人網站下載(
http://www.
gf
fund
s
.c
om.cn
)等方式獲取表決票。

2
基金份額持有人應當按照表決票的要求填寫相關內容,其中:


1
)個人投資者自行投票的,需在表決票上簽字,并提供本人身份證件復
印件;


2
)機構投資者自行投票的,需在表決票上加蓋本單位公章
或經授權的業
務公章(以下合稱“公章”)
,并
提供加蓋公章的企業法人營業執照復印件(事業
單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門
的批文或登記證書復印件等);合格境外機構投資者自行投票的,需在表決票上
加蓋本單位公章(如有)或由授權代表在表決票上簽字(如無公章),并提供該
授權代表的身份證件、護照或其他身份證明文件的復印件,該合格境外機構投資
者所簽署的授權委托書或者證明該授權代表有權代表該合格境外機構投資者簽
署表決票的其他證明文件,以及該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證
或者其他有效注冊登記證明復印件,以及取得合格境外機構
投資者資格的證明文
件的復印件;


3
基金份額持有人可以委托本基金基金管理人、基金托管人、代銷機
構以及其他符合法律規定的機構和個人,代為行使本次基金份額持有人大會上的
表決權。基金份額持有人的授權應當符合法律法規及本公告的規定。

3
基金份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關文件在投票
期間內,通過專人送交、郵寄、傳真或電子郵件傳送等方式送達至大會收件人處。

(二)電話
投票

為方便基金份額持有人參與大會投票,
20
20

2

21
日起,至
20
20

3

22

1
5

00
以前(以基金管理人指定系統記錄時間
為準),基金份額持有人
可撥打本基金管理人客服電話(
95105828
(免長途話費或
020
-
83936999

)并按


提示轉人工坐席參與本次持有人大會的投票。本基金管理人也將主動與預留聯系
方式的基金份額持有人取得聯系。通話過程中將以回答提問方式核實基金份額持
有人身份,身份核實后由人工坐席根據客戶意愿進行投票記錄從而完成持有人大
會的投票。為保護基金份額持有人利益,整個通話過程將被錄音。

基金份額持有人通過電話表決的方式僅適用于個人投資者,對機構投資者暫
不開通。

(三)短信投票

為方便基金份額持有人參與大會投票,投
票期間基金管理人向預留手機號碼
的個人持有人發送征集投票意見短信,持有人按規定格式回復短信即可直接投
票。短信投票
方式僅適用于個人投資者,不適用于機構投資


五、授權

為便于基金份額持有人在本次大會上充分表達其意志,基金份額持有人除可
以在投票期間自行投票外,還可以授權他人代其在基金份額持有人大會上投票。
根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,基金份額持有人授權他人在基金
額持有人大會上表決需符合以下規則:

(一)委托人

基金基金份額持有人自本公告發布之日起可委托他人代理行使本次基
金份額持有人大會的表決權。
基金份額持有人授權他人行使表決權的票數按該基
金份額持有人在權益登記日所持有的基金份額數計算,一份基金份額代表一票表
決權。

個人基金份額持有人委托他人投票的,應由委托人填妥并簽署授權委托書
(授權委托書的格式可參考附件二的樣本),并提供個人身份證明文件復印件。
如受托人為個人,還需提供受托人的身份證明文件復印件;如受托人為機構,還
需提供該受托人加蓋公章的企業法人營業執照復印件(事業單位、社會團體或其
他單位可使用加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門的批文或登記證書復
印件等)。

機構持有人委托他人投票的,應由委托
人填妥授權委托書(授權委托書的格
式可參考附件二的樣本)并在授權委托書上加蓋該機構公章,并提供該機構持有
人加蓋公章的企業法人營業執照復印件(事業單位、社會團體或其他單位可使用


加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門的批文、開戶證明或登記證書復印
件等)。合格境外機構投資者委托他人投票的,應由委托人填妥授權委托書(授
權委托書的格式可參考附件二的樣本)并在授權委托書上加蓋本單位公章(如有)
或由授權代表在授權委托書上簽字(如無公章),并提供該授權代表的身份證件、
護照或其他身份證明文件的復印件,該合格境外機構投資者所簽
署的授權委托書
或者證明該授權代表有權代表該合格境外機構投資者簽署授權委托書的其他證
明文件,以及該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊
登記證明復印件,以及取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件。

(二)受托人

基金份額持有人可以委托本基金基金管理人、基金托管人、代銷機構以及
其他符合法律規定的機構和個人,代為行使本次基金份額持有人大會上的表決
權。

受托人為個人的,還需提供受托人的身份證明文件復印件;受托人為機構的,
還需提供該受托人加蓋公章的企業法人營業執照復印件(事業單位、社會團體或
其他單位可使用加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門的批文、開戶證明
或登記證書復印件等)。如受托人為基金管理人、基金托管人或代銷機構的,無
需提供受托人的企業法人營業執照復印件。

(三)授權方式

1
、紙面授權

基金基金份額持有人可通過法律法規認可的授權方式授權受托人代為
行使表決權。基金份額持有人通過紙面方式授權的,授權委托書的樣本請見本公
告附件二。基金份額持有人可通過剪報、復印或登錄廣發基金網站下載等方式獲
取授權委托書樣本。

2
、授權效力確定規則


1
)如果同一基金份額存在包括有效紙面方式授權和其他非紙
面方式有效
授權的,以有效的紙面授權為準。多次以有效紙面方式授權的,以最后一次紙面
授權為準。不能確定最后一次紙面授權的,如最后時間收到的授權委托有多次,
以表示具體表決意見的紙面授權為準;最后時間收到的多次紙面授權均未表示具
體表決意見的,若授權表示一致,以一致的授權表示為準;若授權表示不一致,


視為委托人授權受托人選擇其中一種授權表示行使表決權;


2
)如果同一基金份額在只存在有效紙面方式授權時,委托人簽署的授權
委托書沒有表示具體表決意見的,視為委托人授權受托人按照受托人意志行使表
決權;


3
)如果同一基金份額無
有效紙面方式授權,但存在有效的其他非紙面方
式授權的,以有效的其他非紙面方式的授權為準;


4
)如果同一基金份額以非紙面方式進行多次授權的,以時間在最后的授
權為準。如最后時間收到的授權委托有多項,以表示具體表決意見的授權為準;
最后時間收到的多次授權其授權表示一致的,以一致的授權表示為準;若授權表
示不一致,視為委托人授權受托人選擇其中一種授權表示行使表決權;


5
)如委托人未在授權委托表示中明確其表決意見的,視為委托人授權受
托人按照受托人的意志行使表決權;如委托人在授權委托表示中表達多種表決意
見的,視為委托人授
權受托人選擇其中一種授權表示行使表決權。

六、計票

1
、本次通訊會議的計票方式為:
公告
通知的表決截止日期后
2
個工作日

,由本基金管理人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表的監督下進行計
票,并由公證機關對其計票過程及結果予以公證。

2
基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。

3
、表決票效力的認定如下:


1
)表決票填寫完整清晰,所提供文件符合本會議公告規定,且在規定時
間之內送達本公告規定的收件人的,為有效表決票;有效表決票按表決意見計入
相應的表決結果,其所代表的基金份額計入參加本次基金份額持有人大會
表決的
基金份額總數。


2
)如表決票上的表決意見未選、多選或無法辨認,但其他各項符合會議
通知規定的,視為棄權表決,計入有效表決票;并按“棄權”計入對應的表決結
果,其所代表的基金份額計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總
數。


3
)如表決票上的簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的,或未能提供有
效證明基金份額持有人身份或代理人經有效授權的證明文件的,或未能在規定時


間之內送達本公告規定的收件人的,均為無效表決票;無效表決票不計入參加本
基金份額持有人大會表決的基金份額總數。


4
基金份額持有人重復提交表決
票的,如各表決票表決意見相同,則視
為同一表決票;如各表決票表決意見不相同,則按如下原則處理:①直接投票優
先。同一投資者既授權投票又自行投票的,以自行投票的表決票為準。②原件優
先。同一投資者既送達投票原件又送達傳真件或影印件的,以表決票原件為準。
③最后時間優先。投資者不同時間多次
以相同方式
投票的,以最后送達的有效的
表決票為準,先送達的表決票視為被撤回。送達時間按如下原則確定:專人送達
的以實際遞交時間為準,郵寄的以收件人收到的時間為準,其他投票方式以系統
記錄時間為準。

七、決議生效條件

1
、本人直接出具書面意
見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占在權益登記日基金總份額的
50%
以上;

2


關于廣發理財
7
天債券型證券投資基金轉型有關事項的議案

應當由提
交有效表決票的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
三分之二
以上
以上(含
三分之二)通過


3

根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第四十八條規定,
基金
額持有人大會
決定的事項自表決通過之日起生效,基金管理人將自通過之日起五
日內報
中國證監會備案。

八、二次召集基金份額持有人大會及二次授權

根據《基金法》及《基金合同》的規定,直接出具書面意見或授權他人代表
出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占在權益登記日基金總份額
的50%以上基金持有人大會方可舉行。如果本次基金份額持有人大會不符合前述
要求而不能成功召開,根據《中華人民共和國證券投資基金法》第八十


的規
定,基金管理人可在規定的時間內就同一議案重新召集基金份額持有人大會,重
新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加。
重新召開基金份額持有人大會時,除非授權文件另有載明,或授權委托人和投票
人已不在持有人大會權益登記日名單中,本次基金份額持有人大會基金份額持有
人做出的授權依然有效,但如果授權方式發生變化或者基金份額持有人重新做出

授權或明確撤銷授權,則以最新授權和投票為準,詳細說明見屆時發布的重新召
基金份額持有人大會的通知。


、本次大會相關機構

1
、召集人:廣發基金管理有限公司

地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1
號保利國際廣場
南塔
17


聯系人:
劉紫薇

客服電話:
95105828

傳真:
020
-
34281105

89899070

電子郵件:
[email protected]

郵政編碼:
510308

2
、公證機構:
廣東省廣州市南方
公證處

地址:
廣州市越秀區倉邊路
26

2


聯系人:
趙萍

聯系電話:
020
-
83355889

郵政編碼:
510030

3
、見證律師:
廣東廣信君達律師事務所

地址:
廣州市
天河區
珠江新城珠江東路
6
號廣州
周大福金融中心(廣州東塔)
10

29


聯系人:
劉智

電話:
(020)37181333



、重要提示

1

若本次基金份額持有人大會審議的轉型事宜獲表決通過,在轉型實施前
基金將預留不少于二十個交易日作為投資者選擇期,供持有人選擇贖回或轉
出,以更好的滿足投資者的退出需求。在此期間,基金份額持有人可在交易日選
擇贖回或轉出,不受原《基金合同》關于每
基金份額只能在運作期到期日贖回
的限制。投資者選擇期內,本基金不開放申購和轉換轉入。選擇期內,本基金
份額持有人選擇贖回或轉換轉出的,不收取贖回費用。選擇期結束后,投資者未
贖回或轉出的本基金
A
基金份額(基金代碼
000037
)、
B
基金份額(基金

000038


將轉為廣發景寧債券型證券投資基金
基金代碼
000037

基金


份額。無意持有廣發景寧債券型證券投資基金基金份額的投資者請提前做好退出
安排。

2
、請基金份額持有人在郵寄表決票時,充分考慮郵寄在途時間,提前寄出
表決票。

3
、如本次基金份額持有人大會
不能成功召開或未能通過本次大會審議的議
案,根據
《中華人民共和國證券投資基金法》
的有關規定,本基金可能會再次召
基金份額持有人大會。

4
、根據《基金合同》的規定,本次基金份額持有人大會公證費和律師費用
等可從基金資產列支,上述費用支付情況將另行公告

5

公告由廣發基金管理有限公司解釋。

附件一:
《關于廣發理財
7
天債券型證券投資基金轉型有關事項的議案》


<
關于廣發理財
7
天債券型證券投資基金轉型有關事項的議案
>
的說明》

附件

:授權委托書(樣本)

附件


召開
廣發理財
7
天債券型證券投資基金
基金份額持有人大
會表決票

附件四:《廣發理財
7
天債券型證券投資基金基金合同》與《廣發景寧純債
債券型證券投資基金基金合同》修訂對照表

特此公告




廣發基金管理有限公司

20
20

2

19





























附件一:
《關于廣發理財
7
天債券型證券投資基金轉型有關事項的議案》
及《
<
關于廣發理財
7
天債券型證券投資基金轉型有關事項的議案
>
的說明》



廣發理財
7
天債券型證券投資基金
基金份額持有人:


根據市場環境變化,為更好地滿足投資者需求,保護基金份額持有人的利益,
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券
投資基金運作管理辦
法》、《
廣發理財
7
天債券型證券投資基金
基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)
和《
廣發理財
7
天債券型證券投資基金
招募說明書》的有關規定,本基金管理人
經與基金托管人
中國工商銀行股份有限公司
協商一致,決定召開
廣發理財
7
天債
券型證券投資基金
(以下簡稱“本基金”)的基金份額持有人大會,
審議廣發理

7
天債券型證券投資基金轉型為廣發景寧債券型證券投資基金,并相應調整
金名稱、投資范圍、投資比例、運作方式、估值方法等



為實施
基金
轉型

方案,提議授權基金管理人辦理本次基金合同修改的有
關具體事宜,

基金
轉型
需對《基金合同》修改的內容詳見本議案附件

<

于廣發理財
7
天債券型證券投資基金轉型有關事項的議案
>
的說明》


此外,在轉型實施前,本基金將預留不少于二十個交易日供持有人選擇贖回
或轉出,以更好的滿足投資者的退出需求。在此期間,基金份額持有人可在開放
日選擇贖回或轉出,不受原《基金合同》關于每份基金份額只能在運作期到期日
贖回的限制。基金管理人提請基金份額持有人大會授權基金管理人據此落實相關
事項,并授權基金管理人可根據實際情況做相應調整,以及根據實際情況可暫停
贖回或調整贖回方式等。關于選擇期的具體安排
詳見基金管理人屆時發布的相關
公告

轉型后的《廣發景寧債券型證券投資基金基金合同》生效時間將由基金管理
人另行公告

本議案如獲得基金份額持有人大會審議批準,基金管理人將根據本議案及其
附件

<
關于廣發理財
7
天債券型證券投資基金轉型有關事項的議案
>
的說明》

基金合同》進行修改。基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效,自
通過之日起
5
日內報中國證監會備案,并予以公告


以上議案,請予審議。



廣發基金管理有限公司

20
20

2

1
9












關于廣發理財
7
天債券型證券投資基金轉型有關事項的議案

的說明



一、聲明


1

廣發理財
7
天債券型證券投資基金
(以下簡稱“本基金”)

2013

1

25
日經中國證監會證監許可
[2013]63
號文核準,并于
2013

6

20
日正式
成立運作,
基金托管人為
中國工商銀行股份有限公司

根據
《關于規范金融機構
資產管理業務的指導意見》(以下簡稱“《資管指導意見》”)

《公募募集證
投資
基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作管理辦法》”)
、《
廣發理財
7
天債券型證券
投資基金
基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)和《
廣發理財
7
天債券型證券投
基金
招募說明書》(以下簡稱“《招募說明書
》”)的有關規定,
廣發基金管理有
限公司(以下簡稱
“本基金管理人”或
“我司”)
經與基金托管人
中國工商銀行
股份有限公司
協商一致,決定召開本基金基金份額持有人大會,審議《
關于廣
發理財
7
天債券型證券投資基金轉型有關事項的議案
》,
將廣發理財
7

債券

更注冊為廣發景寧債券



2
、本次
議案
須經參加本次持有人大會的本基金基金份額持有人或其代理人
所持表決權的
三分之二
以上(含
三分之二
)通過,存在無法獲得持有人大會表決
通過的可能。


3
基金份額持有人大會決議通過的事項,本基金管理人自通過之日起五日
內報中國證監會備案,
基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效。基金
額持有人大會決議自生效之日起
2
日內在指定媒介上公告


4

本次基金份額持有人大會決議生效后且本基金正式轉型前,將有至少預留
二十個交易日的選擇期供基金份額持有人做出選擇,具體時間安排詳見

基金
理人發布的相關公告

二、
轉型方案如下


<1>

廣發理財
7

債券
產品基本概況(轉型前)




基本信息

1

基金名稱

廣發理財
7
天債券型證券投資基金

2
基金類別


債券型證券投資基金

3
、運作方式

契約型開放式(單筆鎖定
7
天)


1
)每個運作期到期日前,基金份額
持有人不能提出贖回申請

對于每份基金份額,第一個運作期指基金合同生效日(對認購份額而言,下
同)或基金份額申購確認日(對申購份額而言,下同)起(即第一個運作起始日),
基金合同生效日或基金份額申購申請日次一周對日(即第一個運作期到期日。
如該對應日為非工作日,則順延到下一工作日)止。第二個運作期指第一個運作
期到期日的次一工作日起,至基金合同生效日或基金份額申購申請日對應的次兩
周對日(如該日為非工作日,則順延至下一工作日)止。以此類推。


2
)每個運作期到期日,基金份額持有人可提出贖回申請

每個運作期到期日,基金
份額持有人可提出贖回申請。如果基金份額持有人
在當期運作期到期日未申請贖回,則自該運作期到期日下一工作日起該基金份額
進入下一個運作期。

基金份額對應的每個運作期到期日,基金管理人辦理該基金份額對應的未
支付收益的結轉。




投資相關情況

1
投資目標

在嚴格控制風險、保持較高流動性的基礎上,力爭為基金份額持有人創造穩
定的、高于業績比較基準的當期收益。

2
投資范圍

基金投資于法律法規及監管機構允許投資金融工具,包括現金、通知存
款、短期融資券、一年以內(含一年)的銀行定期存款、大額存單、剩余期限(或
回售期
限)在
397
天以內(含
397
天)的債券
、期限在一年以內(含一年)的中
銀行票據、期限在一年以內(含一年)的債券回購、剩余期限(或回售期限)

397
天以內(含
397
天)的
中期票據、剩余期限(或回售期限)在
397
天以內
(含
397
天)的
資產支持證券、中國證監會

中國人民銀行認可的其他具有良好
流動性的金融工具


3
投資組合限制



1
)本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過
1
27
天;


2
投資于同一公司發行的短期企業債券及短期融資券的比例,合計不得
超過基金資產凈值的
10%



3
)本基金管理人管理的全
基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10
%;


4
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%



5
)存放在具有基金托管資格的同一商業銀行的存款,不得超過基金資產
凈值的
30%
;存放在不具有基金托管資格的同一商業銀行的存款,不得超過基金
資產凈值的
5%



6
)本基金持有的剩余期限(或回售期限)不超過
397
天但剩余存續期超

397
天的浮動利率債券攤余成本總計不得超過當日基金資產凈值的
20%



7
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產
凈值的
10
%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金
資產凈值的
20
%;本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,
不得超過該資產支持證券規模的
10
%;本基金管理人管理的全部基金投資于同
一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;


8
)本基金投資于信用級別評級為
AAA
以上(含
AAA
)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;


9
)本基金投資的短期融資券的信用評級,應不低于
以下標準:

1
)國內信用評級機構評定的
A
-
1
級或相當于
A
-
1
級的短期信用級別;

2
)根據有關規定予以豁免信用評級的短期融資券,其發行人最近三年的信
用評級和跟蹤評級具備下列條件之一:

i
)國內信用評級機構評定的
AAA
級或相當于
AAA
級的長期信用級別;

ii
)國際信用評級機構評定的低于中國主權評級一個級別的信用級別(例如,
若中國主權評級為
A
-
級,則低于中國主權評級一個級別的為
BBB+
級)。

3
)同一發行人同時具有國內信用評級和國際信用評級的,以國內信用級別


為準。

4
)本基金持有短期融資券期間,如果其信用等級下降
、不再符合投資標準,
應在評級報告發布之日起
20
交易日內予以全部減持。


10
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%
,因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資


11
)本基金私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;


12
)中國證監會規定的其他比例限制。

4

投資策略

基金將在深入研究國內外的宏觀經濟
走勢、貨幣政策變化趨勢、市場資金
供求狀況的基礎上,分析和判斷利率走勢與收益率曲線變化趨勢,并綜合考慮各
投資品種的收益性、流動性和風險特征,對基金資產組合進行積極管理。具體
包含利率預期策略、期限配置策略、品種配置策略、銀行定期存款及大額存單投
資策略、套利策略、流動性管理策略等。

5
、風險收益特征

基金為債券型基金
長期風險收益水平低于股票型基金、混合型基金

于貨幣市場基金

6

業績比較基準

七天通知存款利率(稅后)。




基金運作相關內容

1
、申購贖回方案

基金的日常申購、贖回自基金合同生效后不超過
3
個月的時間內開始辦理。
基金申購贖回遵循
“確定價”原則(即申購、贖回的價格為每份基金份額人民幣
1.00
元)、“金額申購、份額贖回”原則、贖回遵循“先進先出”原則。

2
基金注冊登記的模式

公司采用自主辦理基金注冊登記的模式。在已發基金的運作中,本公司的注
冊登記系統運行穩定、良好。


3
基金份額的分類

基金根據投資者認購、申購本基金的金額,對投資者持有的基金份額按照
不同的費率計提銷售服務費用,因此形成不同的基金份額類別。

基金將設
A
類和
B
類兩類基金份額,兩類基金份額單獨設置基金代碼,并
分別公布每萬份基金
收益和七日年化收益率。

A
基金份額持有人在單個基金賬戶保留的基金份額達到或超過
500
萬份
時,本基金的注冊登記機構自動將其在該基金賬戶持有的
A
基金份額升級為
B
基金份額。


B
基金份額持有人在單個基金賬戶保留的基金份額低于
500
萬份時,本
基金的注冊登記機構自動將其在該基金賬戶持有的
B
基金份額降級為
A
類基
金份額。

3

估值方法

基金估值采用攤余成本法,即估值對象以買入成本列示,按票面利率或協
議利率并考慮其買入時的溢價與折價,在其剩余存續期內按照實際利率法進行攤
銷,每日計提損益。

4
、募集對象

符合
法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合
格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投
資人。

5
、收益分配原則


1
基金收益分配采用紅利再投資方式,免收再投資的費用;


2
)本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權;


3
)本基金根據每日基金收益情況,以基金凈收益為基準,為投資者每日
計算當日收益并分配,并在運作期期末集中支付。投資者當日收益分配的計算保
留到小數點后
2
位;


4
)本基金根據每日收益情況,按當日收益全部分配,若當日凈收益大于
零時,為投資者記正收益;
若當日凈收益小于零時,為投資者記負收益;若當日
凈收益等于零時,當日投資者不記收益;


5
)本基金每日進行收益計算并分配,累計收益支付方式只采用紅利再投


資(即紅利轉基金份額)方式。若投資者在運作期期末累計收益支付時,累計收
益為正值,則為投資者增加相應的基金份額,其累計收益為負值,則縮減投資
基金份額。投資者可通過在基金份額運作期到期日贖回基金份額獲得當期運作期
基金未支付收益。對于持有超過一個運作期、在當期運作期到期日提出贖回申
請的基金份額而言,除獲得當期運作期的基金未支付收益外,投資者還可以獲得
自申購確認日
(認購份額自本基金合同生效日)起至上一運作期期末的基金收益;

6
、當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益;當日贖回
基金份額自下一工作日起,不享有基金的分配權益;




基金費率結構

基金的管理費、托管費分別按前一日基金資產凈值的
0.
15
%

0.
05
%
年費
率計提;
A
基金份額銷售服務費為
0
.3
%

B
基金份額銷售服務費為
0
.01
%


基金不收取申購費和贖回費。

<
2>
廣發景寧
債券
產品概況(轉型變更后)

基金(廣發理財
7

債券
)擬轉型為普通開放式純債型基金
——
廣發景寧
債券
,產品方案要點
如下





基本信息

1

基金名稱

廣發景寧債券型證券投資基金

2
基金類別

債券型證券投資基金

3
、運作方式

契約型開放式(每日開放申贖)




投資相關情況

1
投資目標

在嚴格控制風險和保持資產流動性的基礎上,力求獲得超越業績比較基準的
投資回報,追求基金資產的長期穩健增值。

2
投資范圍

基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國債、地方政府債、金融債、
企業債、公司債、政策性金融債、央行票據、中期票據、短期融資券(包括超短


期融資券)、可分離交易可轉債的純債、資產支持證券、次級債、債券回購、同
業存單、銀
行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)以及法律法規或
中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

基金投資于股票,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債的純債部分
除外)、可交換債券。

3
投資比例

基金對債券資產的投資比例不低于基金資產的
80%
;每個交易日日終,本
基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值

5%
,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

4
投資組合限制


1

基金投資于債券資產比例不低于基金資產的
80%



2

每個交易日日終,本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券
投資比例不低于基金資產凈值的
5%
,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等;


3
)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%



4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10%



5
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%
;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,且到
期后不得展期;


6
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,
不得超過
基金資產凈值的
10%



7
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%



8
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%
,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產
投資


9
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過


該資產支持證券規模的
10%



10
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資
產支持證券合計規模的
10%



11
)本基金投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;


12
基金總資產不得超過基金凈資產的
140%



13
)本基金私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;


15
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

5

投資策略

基金通過對國
內外宏觀經濟態勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用
風險變化等因素進行綜合分析,構建和調整固定收益證券投資組合,力求獲得穩
健的投資收益。具體包含利率預期策略與久期管理、類屬配置策略、信用債券投
資策略、息差策略、資產支持證券投資策略等策略。

6
、風險收益特征

基金為債券型基金,風險與預期收益高于貨幣市場基金,低于混合型基金
和股票型基金

7

業績比較基準

中債綜合財富
(
總值
)
指數收益率×
90%+
銀行一年期定期存款利率(稅后)×
10%





基金運作相關內容

1
、申購贖回方案

基金的日常申購、贖回自基金合同
生效后不超過
3
個月的時間內開始辦理。
基金申購贖回遵循
“未知價”原則(即
申購、贖回價格以申請當日收市后計算的
基金份額凈值為基準進行計算
)、“金額申購、份額贖回”原則、贖回遵循“先進
先出”原則。

2
基金注冊登記的模式


公司采用自主辦理基金注冊登記的模式。在已發基金的運作中,本公司的注
冊登記系統運行穩定、良好。

3
基金份額類別設置

在符合法律法規、基金合同的約定且不損害已有基金份額持有人權益的情況
下,經與基金托管人協商一致,基金管理人在履行適當程序后可以增加新的基金
份額類別、或者在法律法規和基金合同規定的范圍
內變更現有基金份額類別的申
購費率、調低贖回費率或變更收費方式、或者停止現有基金份額類別的銷售等,
調整基金管理人需及時公告并報中國證監會備案。

3

估值方法

基金估值采用市價法估值。

4
、募集對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合
格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投
資人。

5
、收益分配原則


1
)本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資投資者可選擇
現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金
默認的收益分配方
式是現金分紅;


2

基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值



3
)本基金
每一基金份額享有同等分配權;


4

法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質性不利影
響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開
基金份額持有人大會。




基金費率結構

基金的管理費、托管費分別按前一日基金資產凈值的
0.
30
%

0.
05
%
年費
率計提。本基金申購、贖回費
率結構如下:

費用類

M
為申購金額,
T
為持有期

費率







申購費

M

100


0.80%

100

≤M

300


0.60%

300

≤M

500


0.30%

M≥500


每筆
1000


贖回費

T

7


1.50%

7

≤T

30



0.10%

T≥30



0

管理費

0.30%

托管費

0.05%


贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基
金份額時收取。
基金對持有期限小于
7
天(不含)的基金份額持有人收取
1.50%
的贖回費,贖回
費全額計入基金財產;本基金對持有期限超過
7
天(含)的基金
份額持有人收取的贖回費計入基金財產的比例不得低于
25%
;未計入基金財產的
部分用于支付市場推廣、注冊登記費和其他手續費等。

三、基金管理人就轉型方案相關事項的說明

(一)基金轉型不存在法律障礙

根據《基金合同》約定,轉換基金運作方式、變更基金投資目標、范圍或策
略等事項需召開基金份額持有人大會,本次基金份額持有人大會決議屬于特別決
議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之
二以上
(
含三分之二
)
通過方可做出。基金份額持有人大會的決議
自表決通過之日
起生效。

因此,本基金轉型、通過持有人的大會表決,符合《基金合同》和有關法律
法規的規定。

(二)基金轉型不存在技術障礙

基金轉型后,將進行基金份額變更登記。基金管理人已就變更登記有關事
項進行了充分準備,技術可行。基金轉型不存在技術障礙。

四、基金轉型的主要風險及預備措施

(一)基金份額持有人大會不能成功召集的風險


根據《基金法》及基金合同的規定,基金份額持有人大會應當有權益登記日
代表基金份額二分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。為防范本次基金
份額持有人大會不符合上述要求而不能成功召集,
基金管理人將在會前盡可能與
基金份額持有人進行預溝通,爭取更多的持有人參加基金份額持有人大會。

(二)議案被基金份額持有人大會否決的風險

在設計轉型議案之前,基金管理人已提前向
部分基金份額持有人
征詢了意

,擬定議案綜合考慮了基金份額持有人的要求。如有必要,基金管理人將根據
基金份額持有人意見,在履行相關程序后對轉型議案進行適當修訂,并重新公告
基金管理人可在必要情況下,推遲基金份額持有人大會的召開時間。

如轉型議案未獲得基金份額持有人大會通過,則基金管理人擬按照有關規定
向持有人大會重新提交轉型議案。



)轉型
過程中的運作風險

基金轉型運作過程中的相關運作風險,基金管理人將提前做好充分的內部溝
通及外部溝通,避免基金轉型后基金運作過程中出現相關操作風險和管理風險。

五、基金管理人聯系方式

基金份額持有人若對本方案的內容有任何意見和建議,請通過以下方式聯
系:

基金管理人:
廣發
基金管理有限公司

基金管理人網站:
www.gffunds.com.cn

客服電話:
95105828
(免長途話費或
020
-
83936999





附件二:授權委托書



本人
/
本機構持有或所管理的產品持有
廣發理財
7
天債券型證券投資基金
(以下簡稱“本基
金”)的基金份額,就廣發基金管理有限公司網站(
www.gffu
nds.com.cn


20
20

2

19


證券時
報》公布的《關于
召開
廣發理財
7
天債券型證券投資基金
基金份額持有人大會的公告》所述需基金份額持有人大會
審議的事項,本人
/
本機構的意見為(請在意見欄下方劃“√”):

同意

反對

棄權










本人
/
本機構特此授權
代表本人
/
本機構參
加審議上述事項的基金份額持有人大會,并按照上述意見行使表決權。本人
/

機構同意受托人轉授權,轉授權僅限一次。

上述
授權有效期自簽署日起至審議上述事項的基金份額持有人大會會議結
束之日止。







委托人(簽字
/
蓋章):

委托人證件號碼(填寫):







簽署日期:





授權委托書填寫注意事項:

1
、本授權書僅為樣本供基金份額持有人參考使用。基金份額持有人也可以
自行制作符合法律規定及《
廣發理財
7
天債券型證券投資基金
基金
合同》要求
的授權委托書。

2
基金份額持有人可以委托本基金基金管理人、基金托管人、代銷機構
以及其他符合法律規定的機構和個人,代為行使本次基金份額持有人大會上的
表決權。

3
、如委托人未
在授權委托書表示中明確其表決意見的,視為委托人授權受
托人按照受托人的意志行使表決權;如委托人在授權委托表示中表達多種表決
意見的,視為委托人授權受托人選擇其中一種授權表示行使表決權。

4
、本授權委托書(樣本)中“委托人證件號碼”,指基金份額持有人認購
或申購本基金時的證件號碼或該證件號碼的更新。

5
、如本次持有人大會權益登記日,投資者未持有本基金基金份額,則其
授權無效。
















































附件三:廣發理財
7
天債券型證券投資基金
基金份額持有人大會表決票

基金份額持有人姓名或名稱





證件號碼

身份證件號
/
營業執照號








基金份額持有人持有份額

(以權益登記日份額為準)



審議事項

同意

反對

棄權


關于廣發理財
7
天債券型證券投資
金轉型有關事項的議案





基金份額持有人
/
受托人簽名或蓋章











20
20




重要提示:

1
、機構投資者通過其管理的產品投資基金的,
投資者出
具的本表決票表決意見視同其管
理的全部投資于本基金產品的投票意見


2
、請以打“√”方式在審議事項后注明表決意見。持有人必須選擇一種且只能選擇一種表
決意見。本表決意見代表基金
額持有人在權益登記日所持全部基金份額的表決意見。表
決意見未選、多選或字跡無法辨認或意愿無法判斷、相互矛盾但其他各項符合會議通知規
定的表決票均視為投票人放棄表決權利,其所持全部基金份額的表決結果均計為“棄權”。
簽名或蓋章部分填寫不完整、不清晰或未能提供有效證明基金份額持有人身份或代理人經
有效授權的證明文件的,或未能在規定時間之內送達本公告規定的收件人的表決票計為無
效表決票。



附件四:《
廣發理財
7
天債券型證券投資基金基金合同
》與《
廣發景寧純債債券
型證券投資基金基金合同
》修訂對照表



原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
P
1

第一部分
前言

一、訂立本基金合同的目的、依據和原


2

訂立本基金合同的依據是《中華人民
共和國合同法》
(
以下簡稱

《合同法》
”)

《中華人民共和國證券投資基金法》
(
以下簡


基金法》
”)

基金運作管理辦法》
(

下簡稱

《運作辦法》
”)
、《證券投資基金
銷售管理辦法》
(
以下簡稱

《銷售辦法》
”)

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》
(
以下簡稱

《信息披露辦法》
”)
、《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
規定》(以
下簡稱“《流動性風險管理規定》”)
和其他有關法律法規。

……


三、
廣發理財
7

債券型
證券投資基金
基金管理人依照《基金法》、基金合同及其
他有關規定募集,并經中國證券監督管理委
員會

以下簡稱

中國證監會
”)
核準。

中國證監會對
基金募集的核準
,并不
表明其對本基金
的價值和收益
做出實質性判
斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

……

P1-2
第一部分
前言

一、訂立本基金合同的目的、依據和原則
2

訂立本基金合同的依據是《中華人民
共和國合同法》
(
以下簡稱

《合同法》
”)

《中華人民共和國證券投資基金法》
(

下簡


基金法》
”)


公開募集證券投資
基金
運作管理辦法》
(
以下簡稱

《運作辦法》
”)

《證券投資基金銷售管理辦法》
(
以下簡稱

《銷售辦法》
”)
、《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》
(
以下簡稱

《信息披露
辦法》
”)
、《公開募集開放式證券投資基金
流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風
險管理規定》”)
和其他有關法律法規。

……
三、
廣發景寧純債債券型證券投資基金
廣發理財
7
天債券型證券投資基金通過基金
合同修訂變更而來。廣發景寧純債
債券型證券
投資基金
基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有關規定募
集,并經中國證券監督
管理委員會
(
以下簡稱

中國證監會
”)
注冊


中國證監會對
廣發
理財
7
天債券型證券
投資基金轉型為本基金的變更注冊

并不表明
其對本基金
投資
價值和
市場前景
做出實質
性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風
險。

……

五、本基金按照中國法律法規成立并運
作,若
基金合同的內容與屆時有效的法律法規
的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律
法規的規定為準。
(新增)






第二部分
釋義

……

7

基金份額發售公告:指《
廣發理財
7
天債券型
證券投資基金基金份額發售公告
(刪)

9

基金法》:指
2003

1
0

28
日經
第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次

P
3
-
7

第二部分
釋義

……








8

基金法》:

2012

12

28
日經第
十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
會議通過,自
2004

6

1
日起實施的《中
華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關
對其不時做出的修訂





10

《銷售辦法》:指中國證監會
2011

6

9
日頒布、同年
10

1

實施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不
時做出的修訂

12

《運作辦法》:指中國證監會
2004

6

29
日頒布、同年
7

1
日實施的《證券
投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不
時做出的修訂











……

14

銀行業監督管理機構:指中國人民
銀行
/

中國銀行業監督管理委員會




18
、合格境外投資者:
指符合現行有效
的相關法律法規規定可以投資于中國境內證
市場的中國境外的機構投資















1
9

投資人:指個人投資者、機構投資
者和合格境外機構投資者以及法律法規或中
國證監會允許購買證券投資基金的其他投資
人的合稱



20

基金份額持有人:指依基金合同和
招募說明書合法取得基金份額的投資

2
1

基金銷售業務:指基金管理人或銷
售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理
基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、

次會議通過,自
2013

6

1
日起實施,并

2015

4

24
日第十二屆全國人民代表大
會常務委員會第十四次會議通過修改的《中華
人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其
不時做出的修


以下次序依次調整


9

《銷售辦法》:
指中國證監會
2013

3

15
日頒布、同年
6

1

實施的《證券投
基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂

11

《運作辦法》:指中國證監會
201
4

7

7
日頒布、同年
8

8
日實施的
《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》
及頒布機關對
其不時做出的修訂

1
2
、《流動性風險管理規定》:指中國證監

2017

8

31
日頒布、同年
10

1
日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風
險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
(新增
,以下次序依次調整


……

14

銀行業監督管
理機構:指中國人民銀
行和
/

中國銀行
保險
監督管理委員會

……

18
、合格境外
機構
投資者:
指符合《合格
境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
關法律法規規定可以投資于在中國境內依法
募集的證券投資基金的中國境外的機構投資


19
、人民幣合格境外機構投資者:指按照
《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資
試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境
外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法

(新增)

20

投資
投資
:指個人投資者、機
投資

合格境外機構投資
和人民幣
合格
境外機構投資者以及法律法規或中國證監會
允許購買證
投資基金的其他投資人的合稱

21

基金份額持有人:指依基金合同和招
募說明書合法取得基金份額的投資

22

基金銷售業務:指基金管理人或銷售
機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托
管及定期定額投資等業務



原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
轉托管及定期定額投資等業務


2
2

銷售機構:指
廣發
基金
管理有限

司以及符合《銷
售辦法》和中國證監會規定
的其他條件,取得基金代銷業務資格并與基
金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代
為辦理基金銷售業務的機構

2
4

登記機構:指辦理登記業務的機構。
基金的登記機構為
廣發
基金
管理有限
公司或
接受
廣發
基金
管理有限
公司委托
代為
辦理登
記業務的機構

2
6

基金交易賬戶:指銷售機構為投資
人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
買賣
基金
基金份額變動及結余情況的賬戶

2
7

基金合同生效日:
基金募集達到
法律法規規定及基金合同規定的條件,基金
管理人向中國證監會辦理基金備案手續完
畢,并獲得中國證監會書面確認的日期

2
8

基金合同終止日:指基金合同規定
基金合同終止事由出現后,基金財產清算
完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公
告的日期

……

31
、運作期起始日:對于每份認購份額
的第一個運作期起始日,指基金合同生效日;
對于每份申購份額的第一個運作期起始日,
指該基金份額申購確認日;對于上一運作期
到期日未贖回的每份基金份額的下一運作期
起始日,指該基金份額上一運作期到期日后
的下一工作日

32
、運作期到期日:對于每份基金份額,
第一個運作期到期日指基金合同生效日(對
認購份額而言,下同)或基金份額申購申請
日(對申購份額而言,下同)對應
的次一周
對日(如該日為非工作日,則順延至下一工
作日),第二個運作期到期日為基金合同生效
日或基金份額申購申請日對應的次兩周對日
(如該日為非工作日,則順延至下一工作
日),以此類推

33
、周對日:指基金合同生效日(對認
購份額而言,下同)或基金份額申購申請日
(對申購份額而言,下同)在后續日歷周中
的對應日期
(刪)

23

銷售機構:指
廣發
基金
管理有限
公司
以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
他條件,取得基金
銷售
業務資格并與基金管理
人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業
務的機構

25

登記機構:指辦理登記業務的機構。
基金的登記機構為
廣發
基金
管理有限
公司或
接受
廣發
基金
管理有限
公司
委托辦理登記業
務的機構

27

基金交易賬戶:指銷售機構為投資
開立的、記錄投資人通過該銷售機構
辦理

購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業
務而引起

基金份額變動及結余情況的賬戶

2
8

基金合同生效日:

《廣發景寧純債
債券型證券投資基金基金合同》生效日,原《廣
發理財
7
天債券型證券投資基金基金合同》自
同日起失效

29

基金合同終止日:指基金合同規定的
基金合同終止事由出現后,基金財產清算完
畢,清算結果報中國證監會備案
確認
并予以公
告的日期

……











































原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
……

40

認購:指在基金募集期內,投資
申請購買基金份額的行為
(刪)

41

申購:指基金合同生效后,投資
根據基金合同和招募說明書的規定申請購買
基金份額的行為

42

贖回:指基金合同生效后,基金
額持有人
基金合同規定的條件要求將基金
份額兌換為現金的行為

……

4
5

定期定額投資計劃:指投資人通過
有關銷售機構提出申請,約定每期
申購
日、
扣款金額及扣款方式,
由銷售機構于每期約
定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成
扣款及基金申購申請的一種投資方式

……

47
基金份額分類:指本基金分設兩類
基金份額:
A
基金份額和
B
基金份額。兩
基金份額分設不同的基金代碼,按不同費
率收取銷售服務費并分別公布每萬份基金
收益和七日年化收益率
(刪)

4
8

元:指人民幣元

49

基金收益:指基金投資所得債券利
息、
票據投資收益、
買賣證券
價差、銀行

利息
收入
、其他收入
及因運用基金財產帶
來的成本和費用的節約

50
、攤余成本法:指估值對象以買入成
本列示,按照票面利率或協議利率并考慮其
買入時的溢價與折價,在其剩余存續期內按
實際利率法攤銷,每日計提損益

51
、每萬份基金凈收益:指按照相關法
規計算的每萬份基金份額的日收益

52
、七日年化收益率:指最近七個自然
日(含節假日)的每萬份基金凈收益折算出
的年收益率
(刪)

53

基金資產總值:指基金擁有的各類
有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款
及其他資產的價值總和

……

56

基金資產估值:指計算評估基金
產和負債的價值,以確定基金資產凈值
、各

基金份額每萬份基金凈收益及七日年化收







3
8

申購:指基金合同
生效后,投資人根
基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為

39

贖回:指基金合同生效后,基金份額
持有人按基金合同
和招募說明書
規定的條件
要求將基金份額兌換為現金的行為

……

4
2

定期定額投資計劃:指投資人通過有
關銷售機構提出申請,約定每期
申購
日、扣款
金額及扣款方式,
由銷售機構于每期約定扣款
日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及
受理
基金申購申請的一種投資方式

……











4
4

元:指人民幣元

4
5

基金收益:指基金投資所得債券利息、
買賣證券價差、銀行存款
利息、已實現的
其他
合法收入及因運用基金財產
帶來的成本和費
用的節約



















4
6

基金資產總值:指基金擁有的各類有
價證券
及票據價值
銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產的價值總和

……

49

基金資產估值:指計算評估基金資產
和負債的價值,以確定基金資產凈值
基金
額凈值
的過程



原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
益率
的過程

57
、《流動性風險管理規定》:指中國證
監會
2017

8

31
日頒布、同年
10

1

實施的《公開募集開放式證券投資基金流動
性風險管理規定
》及頒布機關對其不時做出
的修訂

58
、流動性受限資產:指由于法律法規、
監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
交易日以上的逆回購與銀行定期存款
(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、
停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股
票、資產支持證券、因發行人
債務違約無法
進行轉讓或交易的債券等

59

指定媒體:指中國證監會指定的用
以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他
媒體

60
基金產品資料概要:指《廣發理財
7
天債券型
證券投資基金
基金產品資料概要》
及其更新



5
0

指定
媒介
:指中國證監會指定的用以
進行信息披露的全國性報刊及指定互聯網網

(包括基金管理人網站、基金托管人網站、
中國證監會基金電子披露網站)等媒介

5
1
、流動性受限資產:指由于法律法規、
監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股
票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產
支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等

5
2
、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇
大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方
式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配
給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響,確保投資
的合法權益不受損害并得到公平對待
(新增)

54
基金產品資料概要:指《廣發景寧純
債債券型證券投資基金基金產品資料概要》及
其更新


P
9
-
11

第三部分
基金的基本情況

一、基金名稱

廣發理財
7
天債券型
證券投資基金

二、基金的類別

債券型
證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式


1
)每個運作期到期日前,基金份額持
有人不能提出贖回申請

對于每份基金份額,第一個運作期指基
金合同生效日(對認購份額而言,下同)或
基金份額申購確認日(對申購份額而言,下
同)起(即第一個運作起始日),至基金合同
生效日或基金份額申購申請日次一周對日
(即第一個運作期到期日。如該對應日為非
工作日,則順延到下一工作日)止。第二個
運作期指第一個運作期到期日的次一工作日

,至基金合同生效日或基金份額申購申請
日對應的次兩周對日(如該日為非工作日,
則順延至下一工作日)止。以此類推。


2
)每個運作期到期日,基金份額持有
人可提出贖回申請

每個運作期到期日,基金份額持有人可
提出贖回申請。如果基金份額持有人在當期

P
8
-
9

第三部分
基金的基本情況

一、基金名稱

廣發景寧純債債券型證券投資基金

二、基金的類別

債券型
證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式







































原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
運作期到期日未申請贖回,則自該運作期到
期日下一工作日起該基金份額進入下一個運
作期。

基金份額對應的每個運作期到期日,
基金管理人辦理該基金份額對應的未支付收
益的結轉。

基金份額持有人在運作期到期日申請贖
回的,基金管理人按照《招募說明書》“第九
部分
基金份額的申購、贖回與轉換”
的約定
基金份額持有人辦理贖回事宜。
(刪)

四、基金投資目標

在嚴格控制風險、保持較高流動性的基
礎上,力爭為基金份額持有人創造穩定的、
高于業績比較基準的當期收益。

五、基金的最低募集份額總額

基金的最低募集份額總額為
2
億份。

六、基金份額面值和認購費用

基金基金份額發售面值為人民幣
1.00
元。

基金
不收取
認購費。



七、基金存續期限

不定期

八、
基金份額類別設置

1
基金份額分類

基金根據投資者認購、申購本基金
金額,對投資者持有的基金份額按照不同的
費率計提銷售服務費用,因此形成不同的基
金份額類
別。本基金將設
A
類和
B
類兩類基
金份額,兩類基金份額單獨設置基金代碼,
并分別公布每萬份基金凈收益和七日年化收
益率。

根據基金實際運作情況,在履行適當程
序后,基金管理人可對基金份額分類進行調
整并公告

2
基金份額類別的限制

投資者可自行選擇認購、申購的基金
額類別,不同基金份額類別之間不得互相轉
換,但依據招募說明書約定因認購、申購、
贖回、基金轉換等交易而發生基金份額自動
升級或者降級的除外。

基金
A
基金份額和
B
基金份額的
金額限制具體見招募說明書。基金管理人可
以與基金托管人協商一致并在履行相關程序
后,調整
(申)購各類基金份額的最低金
額限制及規則,基金管理人必須至少在開始
調整之日前
2
日在指定媒體上刊登公告

3
基金份額的自動升降級

基金各類基金份額升降級的數量限制






















基金投資目標

在嚴格控制風險和保持資產流動性的基
礎上,力求獲得超越業績比較基準的投資
報,追求
基金資產的長期穩健增值。

五、
基金的最低募集份額總額

基金的最低募集份額總額為
2
億份。


基金份額面值和認購費用

基金基金份額發售面值為人民幣
1.00
元。

基金認購費率按招募說明書的規定執
行。


基金存續期限

不定期

八、基金份額類別設置

在符合法律法規、基金合同的約定且不損
害已有基金份額持有人權益的情況下,經與基
金托管人協商一致,基金管理人在履行適當程
序后可以增加新的基金份額類別、或者在法律
法規和基金合同規定的范圍內變更現有基金
份額類別的申購費率、調低贖回費率或變更收
費方式、或者停止現有基金
額類別的銷售
等,調整基金管理人需及時公告并報中國證
監會備案。



原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
及規則,由基金管理人在招募說明書中規定。

P
12

第四部分
基金份額的發售

(整章節刪除)





因產品轉
型,刪除合
同原“基金
份額發售”
章節

P14
第五部分
基金備案

一、基金備案的條件

基金基金份額發售之日起
3
個月內,
基金募集份額總額不少于
2
億份,基金
集金額不少于
2
億元人民幣且基金認購人數
不少于
200
人的條件下,基金管理人依據法
律法規及招募說明書可以決定停止基金
售,并在
10
日內聘請法定驗資機構驗資,自
收到驗資報告之日起
10
日內,向中國證監會
辦理基金備案手續。

基金
募集達到基金備案條件的,自基金
管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證
監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否
則《基金合同》不生效。基金管理人在收到
中國證監會確認文件的次日對《基金合同》
生效事宜予以公告基金管理人應將基金
集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金
集行為結束前,任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處
理方式

如果募集期限屆滿,未滿足募集生效條
件,基金管理人應當承擔下列責任:

1
、以其固有財產承擔因募集行為而產生
的債務和費用;

2
、在基金募集期限屆滿后
30
日內返還
投資者已繳納的款項,并
加計銀行同期
活期
存款利息。

3
、如基金募集失敗,基金管理人、基金
托管人及
銷售
機構不得請求報酬。基金管理
人、基金托管人和
銷售
機構為基金募集支付
之一切費用應由各方各自承擔。
(刪)

三、基金存續期內的基金份額持有人數
量和資產規模

基金合同》生效后,基金份額持有人
數量不滿
200
人或者基金資產凈值低于
5000

元的,基金管理人應當及時報告中國證監
會;連續
20
個工作日出現前述情形的,基金



第四部分
基金的歷史沿革和存續

一、基金的歷史沿革

廣發景寧純債債券型證券投資基金由廣
發理財
7
天債券型證券投資基金通過基金
同修訂變更而來。

廣發理財
7
天債券型證券投資基金
2013

1

25
日經中國證監會證監許可
[2013]63
號文核準,基金
管理人為廣發基金
管理有限公司,基金托管人為中國工商銀行
份有限公司。《廣發理財
7
天債券型證券投資
基金基金合同》于
2013

6

20
日生效。

XXXX

X

XX
日廣發理財
7
天債券型證
投資基金以通訊方式召開基金份額持有人
大會,會議審議通過了《關于廣發理財
7
天債
券型證券投資基金變更注冊及其相關事項的
議案》,同意廣發理財
7
天債券型證券投資
金變更為廣發景寧純債債券型證券投資基金
及其相關事宜,本基金管理人基于上述變更,
按照相關法律法規及中國證監會的有關規定
對本基金的名稱、運作方式、投資、估值方法、
信息披露及其他部分
條款進行相應修改。基金
份額持有人大會的決議自表決通過之日起生
效,并自通過之日起
5
日內報中國證監會備
案。


XXXX

X

X
日起,《廣發景寧純債債
券型證券投資基金基金合同》生效,并取代原
《廣發理財
7
天債券型證券投資基金基金
同》,廣發理財
7
天債券型證券投資基金正式
變更為廣發景寧純債債券型證券投資基金,本
基金當事人將按照《廣發景寧純債債券型證券
投資基金基金合同》享有權利并承擔義務。
(新
增)

二、基金存續期內的基金份額持有人數量
和資產規模

基金合同》生效后,
連續二十個工作日
出現
基金份額持有人數量不滿
200
人或者

金資產凈值低于
5000


情形
的,
基金管理

因產品轉



“基
金備案”章
節改為“基
金的歷史沿
革和存續”



原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
管理人應當向中國證監會說明原因并報送解
決方案
;連續
30
個工作日出現前述情形的,
基金管理人履行監管報告和信息披露程序
后,本基金基金
份額將自動轉換為廣發貨
市場基金基金份額(此轉換事項無須經
基金份額持有人大會決議),本基金合同終
止;基金管理人也有權在履行監管報告和信
息披露程序后,決定終止本基金并按照本基
金合同的約定進行清算,且無需召開基金
額持有人大會。

法律法規另有規定時,從其規定。
(刪)

人應當在定期報告中予以披露;連續五十個工
作日出現前述情形的,基金管理人應當終止基
金合同,并按照基金合同的約定程序進行清
算,不需要召開基金份額持有人大會進行表
決。

法律法規
或監管機構
另有規定時,從其規
定。

P16

第六部分 基金份額的申購與贖回
……
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購,
在每個運作期的到期日辦理基金份額的贖
回。具體辦理時間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時間,但基
金管理人根據法律法規、中國證監會的要求
或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時
除外。

基金合同生效后,若出現新的證券交易
市場、證券交易交易時間變更或其他特殊
情況,基金管理人將視情況對前述開放日及
開放時間進行相應的調整,但應在實施日前
依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
體上公告

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日次周對
日起開始辦理申購,如該日為非工作日,則
順延至下一工作日,具體業務辦理時間在申
購開始公告中規定。

基金份額每個運作期到期日,基金份額
持有人方可就該基金份額提出贖回申請。基
金管理人自本基金合同生效之日次周對日起
開始辦理贖回,如該日為非工作日,則順延
至下一工作日,具體業務辦理時間在贖回開
公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后,基
金管理人應在申購、贖回開放日前2日依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上

第五部分 基金份額的申購與贖回
……
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和
贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金
管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本
基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后,若出現新的證券交易
場、證券交易交易時間變更或其他特殊情
況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放
時間進行相應的調整,但應在實施日前依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
告。


2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超
過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在
申購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超
過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在
贖回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后,基金
管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與
贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的
日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者
轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時
間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認




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公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的
日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回
或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日
期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記
機構確認接受的,該申購、贖回或轉換申請
視為下一開放日提出的有效申購、贖回或轉
換申請。

接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開
放日基金份額申購、贖回的價格。

P16

三、申購與贖回的原則

1
、“確定價”
原則,即
基金
申購、
贖回

價格
為每份基金份額人民幣
1.00



2
、“
金額申購、份額贖回

原則,即申
購以金額申請,贖回以份額申請;

3

當日的申購與贖回申請可以在基金
理人規定的時間以內撤銷;

4

贖回遵循

先進先出

原則,即按照
投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回;

5
基金份額持有人贖回其持有的本基金
基金份額時,基金管理人在結算該基金份額
對應的待支付收益后,
向該基金份額持有人
支付贖回款項


基金管理人可在法律法規允許的情況
下,對上述原則進行調整基金管理人必須
在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定
媒體
公告



三、申購與贖回的原則

1


未知價

原則,即申購、贖回價格
以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基
準進行計算;

2


金額申購、份額贖回

原則,即申
購以金額申請,贖回以份額申請;

3

當日的申購與贖回申請可以在基金
理人規定的時間以內撤銷;

4

贖回遵循

先進先出

原則,即按照
投資人申購的先后次序進行順序贖回;

5
、辦理申購、贖回業務時
,應當遵循基
金份額持有人利益優先原則
,確保投資者的合
法權益不受損害并得到公平對待;

6

其他


基金管理人可在法律法規允許的情況下,
對上述原則進行調整基金管理人必須在新規
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規
定在指定
媒介
公告



P17

四、申購與贖回的程序
……
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付
申購款項,投資人交付款項,申購申請即為
有效。

投資人贖回申請成功后,基金管理人將
在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在
發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照本基
金合同有關條款處理。



3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有
效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申
請日(T日),在正常情況下,本基金登記機
構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T
日提交的有效申請,投資人可在T+2日后(包
括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定

四、申購與贖回的程序
……
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申
購款項,投資人交付申購款項,申購成立;基
金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成
立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。
投資者贖回申請生效后,基金管理人將在T+7
日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖
回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條
款處理。

3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有
效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申
請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構
在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請,投資人可在T+2日后(包括該
日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他




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的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不
成功,則申購款項退還給投資人。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不
代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構已
經接收到申購、贖回申請。申購與贖回的確
認以注冊登記機構的確認結果為準。對于申
請的確認情況,投資人應及時查詢。







方式查詢申請的確認情況。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并
不代表申請一定生效,而僅代表銷售機構確實
接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機
構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投
資者應及時查詢。因投資者怠于履行該項查詢
等各項義務,致使其相關權益受損的,基金
理人、基金托管人、基金銷售機構不承擔由此
造成的損失或不利后果。若申購不生效,則申
購款項退還給投資人。

在法律法規允許的范圍內,基金管理人或
登記機構可根據相關業務規則,對上述業務辦
理時間進行調整,本基金管理人將于調整實施
前按照有關規定予以公告

P17

五、申購和贖回的數量限制
1、基金管理人可以規定投資人首次申購
和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低
份額,具體規定請參見招募說明書。

2、基金管理人可以規定投資人每個基金
交易賬戶的最低基金份額余額,具體規定請
參見招募說明書。

3、基金管理人可以規定單個投資人累計
持有的基金份額上限,具體規定請參見招募
說明書。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有
人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理
人應當采取設定單一投資者申購金額上限或
基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、
暫停基金申購等措施,切實保護存量基金
額持有人的合法權益,基金管理人基于投資
運作與風險控制的需要,可采取上述措施對
基金規模予以控制。具體規定請參見相關公
告;
5、基金管理人可在法律法規允許的情況
下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數
量限制。基金管理人必須在調整前依照《信
息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告


五、申購和贖回的數量限制
1、基金管理人可以規定投資人首次申購
和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低
份額,具體規定請參見招募說明書或相關公
告。

2、基金管理人可以規定投資人每個基金
交易賬戶的最低基金份額余額,具體規定請參
見招募說明書或相關公告

3、基金管理人可以規定單個投資人累計
持有的基金份額上限,具體規定請參見招募說
明書或相關公告

4、當接受申購申請對存量基金份額持有
人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基
金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有
人的合法權益,基金管理人基于投資運作與風
險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予
以控制。具體規定請參見招募說明書或相關公
告。

5、基金管理人可在法律法規允許的情況
下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披
露辦法》的有關規定在指定媒介上公告



P18

六、申購份額與贖回金額的計算方式
1、本基金基金份額凈值保持為人民幣
1.00 元。

2、本基金不收取申購費用與贖回費用。


六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金份額凈值的計算,保留到小數
點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生
的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金




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3、申購份額的計算及余額的處理方式:
基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。
申購份額的計算結果按四舍五入方法,保留
到小數點后2位,由此產生的收益或損失由基
金財產承擔。

4、贖回金額的計算及處理方式:本基金
贖回金額的計算詳見《招募說明書》,贖回
金額單位為元。贖回金額的計算結果按四舍
五入,保留到小數點后2位,由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。

額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告
遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延
遲計算或公告

2、申購份額的計算及余額的處理方式:
基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。
基金的申購費率由基金管理人決定,并在招
募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金
額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位為
份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到
小數點后2位,由此產生的收益或損失由基金
財產承擔。

3、贖回金額的計算及處理方式:本基金
贖回金額的計算詳見《招募說明書》,贖回金
額單位為元。本基金的贖回費率由基金管理人
決定,并在招募說明書中列示。贖回金額為按
實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額
凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。
上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數
點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產
承擔。

4、申購費用由投資人承擔,不列入基金
財產。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額
持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額
時收取。贖回費用歸入基金財產的比例應根據
照相關規定執行,并在招募說明書中列示。

6、本基金的申購費率、申購份額具體的
計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方
法和收費方式由基金管理人根據基金合同的
規定確定,并在招募說明書中列示。基金管理
人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或
收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實
施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指
定媒介上公告。本基金對持續持有期少于7 日
投資者收取不低于1.50%的贖回費,并將上
述贖回費全額計入基金財產。

7、基金管理人可以在不違反法律法規規
定及基金合同約定且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下,根據市場情況制
基金促銷計劃。針對基金投資者定期和不定
期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期
間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基


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金管理人可以適當調低基金申購費率和基金
贖回費率。

8、當發生大額申購或贖回情形時,基金
管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金
值的公平性,具體處理原則與操作規范遵循相
關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。

P18

七、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或
暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估
值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的
申購申請。

3、證券交易交易時間非正常停市,導
基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、基金管理人認為接受某筆或某些申購
申請可能會影響或損害現有基金份額持有人
利益時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無
法找到合適的投資品種,或其他可能對基金
業績產生負面影響,從而損害現有基金份額
持有人利益的情形。

6、當前一估值日基金資產凈值50%以上
的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
時,經與基金托管人協商確認后,基金管理
人應當暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或某些申購申請
可能導致單一投資者持有基金份額的比例達
到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的
情形時。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其
他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申
購情形且基金管理人決定暫停或拒絕基金
資人的申購申請時,基金管理人應當根據有
關規定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如
投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購
款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消
除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦
理。


七、拒絕或暫停申購的情形
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或
暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估
值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。當前一估值日基金資產凈值50%以上
的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人
應當暫停接受基金申購申請。

3、證券交易交易時間非正常停市,導
基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響
或損害現有基金份額持有人利益時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無
法找到合適的投資品種,或其他可能對基金
績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有
人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、銷售機構
或登記機構的技術故障等異常情況導致基金
銷售系統、基金注冊登記系統或基金會計系統
無法正常運行。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申
請有可能導致單一投資者持有基金份額的比
例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度
的情形時。

8、法律法規規定或中國證監會認定的其
他情形。

發生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申
購情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停接
投資者的申購申請時,基金管理人應當根據
有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如
投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款
項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除
時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。





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P19

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情

發生下列情形時,基金管理人可暫停接
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付
贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估
值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的
贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易交易時間非正常停市,導
基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額
贖回。

5、當前一估值日基金資產凈值50%以上
的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
時,經與基金托管人協商確認后,基金管理
人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基
金贖回申請的措施。



6、法律法規規定或中國證監會認定的其
他情形。

發生上述情形時,基金管理人應在當日
報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基
金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,
應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總
量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可
延期支付,并在后續開放日予以支付。若出
現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條
款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事
先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及
時恢復贖回業務的辦理并公告


八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情

發生下列情形時,基金管理人可暫停接
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付
贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估
值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基
金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活
市場價格且采用估值技術仍導致公允價值
存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項
或暫停接受基金贖回申請的措施。

3、證券交易交易時間非正常停市,導
基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額
贖回。

5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響
或損害現有基金份額持有人利益時。

6、法律法規規定或中國證監會認定的其
他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項時,基金管理人應在當日報中國證監會備
案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支
付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按
單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖
回申請人,未支付部分可延期支付,并以后續
開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。
若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相
關條款處理。在暫停贖回的情況消除時,基金
管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告



P20

九、巨額贖回的情形及處理方式
……
2、巨額贖回的處理方式
基金出現巨額贖回時,基金管理人可
以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖
回或部分延期贖回。

(1)全額贖回:當基金管理人認為有能
力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖

九、巨額贖回的情形及處理方式
……
2、巨額贖回的處理方式
基金出現巨額贖回時,基金管理人可
以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖
回或部分延期贖回。

(1)全額贖回:當基金管理人認為有能
力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回




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回程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為
支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因
支付投資人的全部贖回申請而進行的財產變
現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一
開放日基金總份額10%的前提下,可對其余贖
回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應
當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的
比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能
贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選
擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,
將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全
部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受
理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申
請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先
權,以此類推,直到全部贖回為止。如投資
人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資
未能贖回部分作自動延期贖回處理。

(3)若本基金發生巨額贖回且單個基金
份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金
總份額20%的,基金管理人有權對該單個基金
份額持有人超過該比例以上的贖回申請實施
延期辦理(基金份額持有人可在提交贖回申
請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷),
對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其
他賬戶贖回申請按前述條款處理。






(4)暫停贖回:連續2日以上(含本數)
發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,
可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖
回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
20個工作日,并應當在指定媒體上進行公告

3、巨額贖回的公告
當發生上述延期贖回并延期辦理時,基
金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明
書規定的其他方式在3個交易日內通知基金
份額持有人,說明有關處理方法,并在2日內
程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為
支付投資者的全部贖回申請有困難或認為支
投資者的全部贖回申請可能會對基金的資
產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接
受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提
下,對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個
基金份額持有人的贖回申請,應當按照其申請
贖回份額占當日申請贖回總份額的比例,確定
該單個賬戶當日辦理的贖回份額;投資者未能
贖回部分,除投資者在提交贖回申請時選擇將
當日未獲辦理部分予以撤銷外,延遲至下一個
開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價
格。依照上述規定轉入下一個開放日的贖回不
享有贖回優先權,并以此類推,直到全部贖回
為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的
限制。

(3)若本基金發生巨額贖回且單個基金
份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金
總份額20%的,基金管理人有權對該單個基金
份額持有人超過該比例以上的贖回申請實施
延期辦理。對該單個基金份額持有人未超過上
一開放日基金總份額20%的贖回申請與其他賬
戶贖回申請,應當按照其申請贖回份額占當日
申請贖回總份額的比例,確定該單個賬戶當日
辦理的贖回份額;投資者未能贖回部分,除投
資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理
部分予以撤銷外,延遲至下一個開放日辦理,
贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規
定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先
權,并以此類推,直到全部贖回為止。部分順
延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

(4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含
本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必
要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的
贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告

3、巨額贖回的公告
當發生上述巨額贖回并延期辦理的情況
時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募
說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基
金份額持有人,說明有關處理方法,并在2日


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在指定媒體上刊登公告

內在指定媒介上刊登公告

P21

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放
申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基
金管理人應在規定期限內在指定媒體上刊登
暫停公告

2、如發生暫停的時間為1日,基金管理
人應于重新開放日,在指定媒體上刊登基金
重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開
放日各類基金份額的每萬份基金凈收益和七
日年化收益率。

3、如果發生暫停的時間超過一天但少于
兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖回時,
基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關
規定在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖
回的公告,并在重新開始辦理申購或贖回的
開放日公告最近一個工作日各類基金份額的
每萬份基金凈收益和七日年化收益率。

4、如果發生暫停的時間超過兩周,暫停
期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫
公告一次。暫停結束基金重新開放申購或
贖回時,基金管理人應依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒體連續刊登基金重新開
放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或
贖回日公告最近一個工作日各類基金份額的
每萬份基金凈收益和七日年化收益率。


十、暫停申購或贖回的公告和重新開放
申購或贖回的公告
1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基
金管理人應當在規定期限內在指定媒介上刊
登暫停公告

2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回
的時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,
最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開
放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,
屆時不再另行發布重新開放的公告




P21

十一

基金轉換

……



十一

基金

轉換

……




























十二
基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備且對基金
額持有人利益無實質性不利影響的
前提下
,基
金管理人履行
相關程序


可受理基金份額持
有人通過中國證監會認可的交易場所或者交
易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦
基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基
金份額轉讓業務的,將提前公告基金
份額持
有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理
基金份額轉讓業務。
(新增,以下
序號
依序調
整)



P22

十五

基金的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法
要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機
構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結




六、
基金的凍結

解凍
與質押

基金登記機構只受理國家有權機關依法
要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構
認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
與解凍。

十六、基金上市交易

在未來系統條件允許,并且達到相關交
易所上市條件的情況下,基金管理人可以根
據相關證券交易上市交易規則安排本基金
上市交易事宜。

如果本基金上市上市交易的時間、費
用、行情揭示、停復牌、暫停或終止上市
方面的安排,均根據法律法規、基金合同、
相關交易
的相關規定來執行。具體上市
易安排由基金管理人屆時提前發布公告,并
告知基金托管人與相關機構。




凍。
基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權
益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分
配。

如相關法律法規允許基金管理人辦理基
金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理
人將制定和實施相應的業務規則。在對基金
額持有人利益無實質性不利影響的
前提下
,基
金管理人履行
相關程序



開展基金份額的
質押業務


P23



部分
基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人


(

)
基金管理人的權利與義務

1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他
有關規定,
基金管理人的權利包括:


1
)依法募集
基金


……


5
)召集基金份額持有人大會;

……


11
)在《基金合同》約定的范圍內,
拒絕或暫停受理申購與贖回申請;


12

在符合有關法律法規和《基金
同》的前提下,經基金托管人同意,決定和
調整除調高管理費率、托管費率、銷售服務
費率之外的基金相關費率結構和收費方式;


1
3
)依照法律法規為基金
利益行使
基金財產投資于證券所產生的權利;


1
4

在法律法規允許的前提下,為基
金的利益依法為基金進行融資;


1
5

基金管理人的名義,代表基金
份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;


1
6

選擇、更換律師事務所、會計師
事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務
的外部機構;


1
7
)在符合有關法律、法規的前提下,
制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉
換和非交易過戶的業務規則;


1
8
)法律法規和《基金合同》規定的
其他權利。

2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他
有關規定,
基金管理人的義務包括






部分
基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人


(

)
基金管理人的權利與義務

1
、根據《基金法》、《運作辦法》
及其他
有關規定,
基金管理人的權利包括
但不限于



1
)依法募集




……


5

按照規定
召集基金份額持有人大會;

……


11
)在《基金合同》約定的范圍內,拒
絕或暫停受理申購

贖回
與轉換
申請;


1
2
)依照法律法規為基金的利益對被投
資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
金財產投資于證券所產生的權利;




1
3

在法律法規允許的前提下,為基金
的利益依法為基金進行融資
、融券



1
4

基金管理人的名義,代表基金
額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為;


1
5

選擇、更換律師事務所、會計師

務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
部機構;


1
6
)在符合有關法律、法規的前提下,
制訂和調整有關基金申購、贖回、轉換和非交
易過戶的業務規則;


1
7
)法律法規及中國證監會規定的和
基金合同》約定的其他權利。

2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他
有關規定,
基金管理人的義務包括但不限于:


1
)依法募集

金,辦理基金份額的發
售和登記事宜;





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廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明

1
)依法募集基金,辦理或者委托經中
國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額
的發售、申購、贖回和登記事宜;

……


8
)采取適當合理的措施使計算
基金
額認購、申購
、贖回和注銷價格的方法符合
基金合同》等法律文件的規定,按有關規
定計算并公告基金凈值
信息
、各類基金份額
的每萬份基金凈收益和七日年化收益率



9
)進行基金會計核算并編制基金財務
會計報告;


10
)編制季度、
中期
和年度
基金
報告;

……


8
)采取適當合理的措施使計算
基金
額申購
、贖回和注銷價格的方法符合《基金
同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公
基金凈值信息
,確定基金份額申購、贖回的
價格



9
)進行基金會計核算并編制基金財務
會計報告;


10
)編制季度、中期和年度報告;

P26

二、基金托管人

……

(二)基金托管人的權利與義務

1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他
有關規定,基金托管人的權利包括:

……




7
)法律法規
和《基金合同》規定的其
他權利


2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他
有關規定,基金托管人的義務包括:

……


4
)除依據《基金法》、《基金合同》及
其他有關規定外,不得利用基金財產為自己
及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托
基金財產;


5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的
基金有關的重大合同及有關憑證;


6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和
證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據
基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交
割事宜;


7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、
基金合同》及其他有關規定另有規定外,
基金信息公開披露前予以保密,不得向他
人泄露;


8
)復核、審查基金管理人計算的基金
資產凈值、
各類基金份額的每萬份基金凈收
益和七日年化收益率



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信



二、基金托管人

……

(二)基金托管人的權利與義務

1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他
有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于


……


7
)法律法規
及中國證監會
規定的和《基
金合同》約定的其他權利


2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他
有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于


……


4
)除依據《基金法》、《基金合同》
、《托
管協議》
及其他有關規定外,不得利用基金
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第
三人托管基金財產;


5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的
基金有關的重大合同及有關憑證;


6

按規定開設基金財產的資金賬戶和
證券賬戶

按照《基金合同》
及《托管協議》
的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦
理清算、交割事宜;


7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、

基金合同》
、《托管協議》
及其他有關規定另
有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,
不得向他人泄露
,向審計、法律等外部專業顧
問提供的除外



8
)復核、審查基金管理人計算的基金
資產凈值、
基金份額凈值

基金份額申購、贖
回價格



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
息披露事項;


10
)對基金財務會計報告、
季度、


和年度
基金
報告出具意見
,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金
合同》的規定進行;如果基金管理人有未執
行《基金合同》規定的行為,還應當說明基
金托管人是否采取了適當的措施;


11
)保存基金托管業務活動的記錄、
賬冊、報表和其他相關資料
15
年以上;


12

建立
并保存基金份額持有人名冊;

……


15
)依據《基金法》、《基金合同》及
其他有關規定,召集基金份額持有人大會或
配合基金份額持有人依法召集基金份額持有
人大會;


16
)按照法律法規和《基金合同》的
規定監督基金管理人的投資運作;

……




19
)因違反《基金
合同》導致基金
產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不
因其退任而免除;


20
)按規定監督基金管理人按法律法
規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金管理人因違反《基金合同》造成基金財產
損失時,應為基金份額持有人利益向基金
理人追償;


21
)執行生效的基金份額持有人大會

決定



22
)法律法規及中國證監會規定的和
基金合同》約定的其他義務。

息披露事項;


10
)對基金財務會計報告、
季度、
中期
和年度報告出具意見
,說明基金管理人在各重
要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》
及《托
管協議》
的規定進行;如果基金管理人有未執
行《基金合同》
及《托管協議》
規定的行為,
還應當說明基金托管人是否采取了適當的措




11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬
冊、報表和其他相關資料
15

以上;


12

基金管理人或其委托的登記機構
處接收
并保存基金份額持有人名冊;

……


15
)依據《基金法》、《基金合同》及其
他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、
基金份額持有人依法召集基金
額持有人大會;


16
)按照法律法規和《基金合同》
及《托
管協議》
的規定監督基金管理人的投資運作;

……


19
)因違反《基金合同》
及《托管協議》
導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠
償責任不因其退任而免除;


20
)按規定監督基金管理
人按法律法規
和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,
應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;


21
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議



22
)法律法規及中國證監會規定的和
基金合同》約定的其他義務。

P28

三、基金份額持有人

基金投資
持有
基金基金份額的行為
即視為對《基金合同》的承認和接受,基金
投資者自依據《基金合同》取得的基金份額,
即成為本
基金

基金
份額持有人和
基金
同》的當事人,直至其不再持有本基金的基
金份額。基金份額持有人作為《基金合同》
當事人
并不以在《基金合同》上書面簽章或
簽字為必要條件。

基金同類別基金份額的
每份基金份額
具有同等的合法權益。



三、基金份額持有人

基金投資
持有
基金基金份額的行為
即視為對《基金合同》的承認和接受,基金
資者自依
據《基金合同》取得的基金份額,

成為本基金份額持有人和
基金合同》的當事
人,直至其不再持有本基金基金份額。基金
份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在
基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。









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廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他
有關規定,基金份額持有人的權利包括:


1
)分享基金財產收益;


2
)參與分配清算后的剩余基金財產;


3

依法申請贖回其持有的基金份額


……


8
)對基金管理人、基金托管人、
基金
銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴
訟或仲裁;


9
)法律法規和《基金合同》規定的其
他權利。

2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他
有關規定,基金份額持有人的義務包括:


1
)認真閱讀
并遵守《基金合同》;


2
)了解所投資基金產品,了解自身風
險承受能力,自行承擔投資風險;


3
)關注基金信息披露,及時行使權利
和履行義務;


4
)繳納基金認購、申購、贖回款項

法律法規和《基金合同》所規定的費用;


5
)在其持有的基金份額范圍內,承擔
基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;


6
)不從事任何有損基金及其他《基金
合同》當事人合法權益的活動;


7
)執行生效的基金份額持有人大會的
決定


……

1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他
有關規定,基金份額持有人的權利包括
但不限




1
)分享基金財產收益;


2
)參與分配清算后的剩余基金財產;


3

依法
轉讓或者
申請贖回其持有的基
金份額


……


8
)對基金管理人、基金托管人、
基金
服務
機構損害其合法權益的行為依法提起訴
訟或仲
裁;


9
)法律法規及中國證監會規定的和《基
金合同》約定的其他權利。

2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他
有關規定,基金份額持有人的義務包括
但不限




1
)認真閱讀并遵守《基金合同》
、《招
募說明書》等信息披露文件



2
)了解所投資基金產品,了解自身風
險承受能力,
自主判斷投資價值,自主做出投
資決策,
自行承擔投資風險;


3
)關注基金信息披露,及時行使權利
和履行義務;


4
)繳納基金申購款項
及法律法規和《基
金合同》所規定的費用;


5
)在其持有的基金份額范圍內,承擔
基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;


6
)不從事任何有損基金及其他《基金
合同》當事人合法權益的活動;


7
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議


……

P
30



部分
基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人
組成,基金份額持有人的合法授權代表有權
代表基金份額持有人出席會議并表決。基金
份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的
投票權。





一、召開事由

1
、當出現或需要決定下列事由之一的,





部分
基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人
組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代
基金份額持有人出席會議并表決。基金份額
持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權。

基金份額持有人大會暫不設立日常機
構。

一、召開事由

1

除法律法規
基金合同或
中國證監會





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廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
應當召開基金份額持有人大會:


1
)終止《基金合同》

根據基金合同
的規定不需召開基金份額持有人大會的情形
除外


……


5
)提高
基金管理人
基金托管人的報
酬標準
(法律法規要求
提高
該等報酬標準的
除外)


……


12
)對

基金
合同》
當事人權利和義
務產生重大影響的其他事項;

另有規定外,
當出現或需要決定下列事由之一
的,應當召開基金份額持有人大會



1
)終止《基金合同》


……


5

調整
基金管理人、基金托管人的報
酬標準
,但法律法規要求
調整
該等報酬標準的
除外


……


12
)對基金
合同
當事人權利和義務產生
重大影響的其他事項;

P
30

2
、以下情況可由基金管理人和基金托管
人協商后修改,不需召開基金份額持有人大
會:


1
)調低基金管理費、基金托管費
、銷
服務



2
)法律法規要求增加的基金費用的收
取;


3
)在法律法規和《基金合同》
規定的
范圍內調整基金
基金份額類別設置、調

申購費率、調

贖回費率;


4
)在未來系統條件允許的情況下,安
排本基金上市交易事宜;


5

因相應的法律法規發生變動而應當
對《基金合同》進行修改;


6
)如果基金份額持有人數量連續
30
個工作日達不到
200
人,或連續
30
個工作日
基金資產凈值低于
5000
萬元,在基金管理人
履行監管報告和信息披露程序后,本基金
基金份額自動轉換為廣發貨幣市場基金的基
金份額;


7
)對《基金合同》的修改對基金份額
持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及
基金合同》當事人權利義務關系發生變化;


8

按照法律法規和《基金合同》
規定
不需召開基金份額持有人大會的以外的其他
情形。



2

在不違反有關法律法規和《基金合同》
約定,
并對基金份額持有人利益無實質性不利
影響的前提下,
以下情況可由基金管理人和基
金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有
人大會:


1
)法律法規要求增加的基金費用的收
取;


2
)在法律法規和《基金合同》
規定的
范圍內調整基金的申購費率

調低贖回費率
或變更收費方式



3

因相應的法律法規發生變動而應當
對《基金合同》進行修改;


4

對《基金合同》的修改對基金份額
持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及
基金合同》當事人權利義務關系發生變化;


5
)履行
相關程序后,
基金推出新業務
服務,或調整基金份額類別設置;


6

基金管理人、登記機構、基金銷售
機構在法律法規規定或中國證監會許可的范
圍內調整有關申購、贖回、轉換、基金交易
交易過戶、轉托管等業務規則;


7

按照法律法規和《基金合同》
規定
不需召開基金份額持有人大會的
情形以外的
其他情形。



P
31

二、會議召集人及召集方式

1
、除法律法規規定或《基金合同》另有
約定外,基金份額持有人大會由基金管理人
召集
.

2
基金管理人未按規定召集或不能召集



二、會議召集人及召集方式

1
、除法律法規規定或《基金合同》另有
約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召



2
基金管理人未按規定召集或不能召集





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
時,由基金托管人召集


3
基金托管人認為有必要召開基金份額
持有人大會的,應當向基金管理人提出書面
提議。基金管理人應當自收到書面
提議之日

10
日內決定是否召集,并書面告知基金
管人。基金管理人決定召集的,應當自出具
書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決
定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,
應當由基金托管人自行召集。





4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的
基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會,應當向基金管理人提出
書面提議。基金管理人應當自收到書面提議
之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金托管
人。基金管理人決定召集的,應當自出具書
面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定
不召集
,代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的
基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當
基金托管人提出書面提議。基金托管人應
當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召
集,并書面告知提出提議的基金份額持有人
代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,
應當自出具書面決定之日起
60
日內召開。

時,由基金托管人召集


3
基金托管人認為有必要召開基金份額
持有人大會的,應當向基金管理人提出
書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知基金托管
人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面
決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不
召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
基金托管人自行召集
,并自出具書面決定之
日起
60
日內召開并告知基金管理人,基金
理人應當配合


4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基
金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面
提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議
基金份額持
有人代表和基金托管人。基金
理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表
基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有
人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提
出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議
之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;
基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60
日內召開
并告知基金管理人,基金
管理人應當配合




三、召開基金份額持有人大會的通知時
間、通知內容、通知方式

1
、召開基金份額持有人大會,召集人應

會議召開前
30
日,
在指定媒

公告
基金
份額持有人大會通知應至少載明以下內容:



三、召開基金份額持有人大會的通知時
間、通知內容、通知方式

1
、召開基金份額持有人大會,召集人應
于會議召開前
30
日,
在指定媒介公告
基金
份額持有人大會通知應至少載明以下內容:



P32


基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方


通訊開會方式
或法律法規和監管機關允
許的其他方式
召開,會議的召開方式由會議
召集人確定。





2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持
有人將其對表決事項的投票以書面形式在表
決截至日以
前送達至召集人指定的地址。通



四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方


通訊開會方式
或法律法規和監管機關允許
的其他方式
召開,會議的召開方式由會議召集
人確定。
基金管理人、基金托管人須為基金
額持有人行使投票權提供便利。

2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持
有人將其對表決事項的投票以書面形式在表
決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊
開會應以書面方式進行表決。





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方
式視為有效:

……


5
)會議通知公布前報中國證監會備
案。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式
視為有效:

……

參加基金份額持有人大會的持有人的基
金份額低于第
1
款第(
2
)項、或者第
2
款第

3
)項規定比例的,召集人可以在原公告
基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、
六個月以內,就原定審議事項重新召集基金
額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應當有代表三分之一以上基金份額的持有
人參加,方可召開。

3
、在法律法規
及監管機構允許的
前提下,
基金份額持有人大會可通過網絡、電話或其他
方式召開,基金份額持有人可以采用書面、網
絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體方
式由會
議召集人確定并在會議通知中列明。

4
基金份額持有人授權他人代為出席會
議并表決的,在
法律法規及監管機構允許
的前
提下

授權方式可以采用書面、網絡、電話、
短信或其他方式,具體方式在會議通知中列
明。
(
新增
)

P
34

六、表決

……

2
、特別決議,特別決議應當經參加大會
基金份額持有人或其代理人所持表決權的
三分之二
以上(含
三分之二
)通過方可做出。
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止《基金合同》
以特別決議通
過方為有效


……



六、表決

……

2
、特別決議,特別決議應當經參加大會
基金份額持有人或
其代理人所持表決權的
三分之二
以上(含
三分之二
)通過方可做出。
基金合同另有約定外,
轉換基金運作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金
合同》
、與其他基金合并
以特別決議通過方為
有效


……



P
36

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應
當自通過之日起
5
日內報中國證監會
核準或

備案


基金份額持有人大會的決議自
中國證監
會依法核準或者出具無異議意見之日起生



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
個工作
日內在
指定媒體
公告
。如果采用通
訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大
會決議時,必須將公證
書全文、公證機構、



八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當
自通過之日起
5
日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自
表決通過
之日起生效


基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
日內在
指定媒介
公告
。如果采用通訊方式
進行表決,在公告基金份額持有人大會決議
時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓
名等一同公告

……





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
公證員姓名等一同公告

……







九、本部分關于基金份額持有人大會召開
事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,
凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如
將來法律法規或監管規則
修改導致相關內容
被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人
協商一致報監管機關并提前公告后,可直接對
本部分內容進行修改和調整,無需召開基金
額持有人大會審議。
(
新增
)



P37



部分
基金管理人、基金托管人的
更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止
的情形

(一)基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的,基金管理人職責終
止:

……

4
、法律法規
和《基金合同》規定的其他
情形


(二)基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的,基金托管人職責終
止:

……

4
、法律法規
和《基金合同》規定的其他
情形


二、基金管理人和基金托管人的更換程


(一)基金管理人的更換程序

4
、核準:基金份額持有人大會選任基金
管理人的決議須經中國證監會核準生效后方
可執行;

5
公告基金管理人更換后,由基金
管人在中國證監會核準后
2
日內在
指定媒體
公告


……

7
、審計:基金管理人職責終止的,應當
按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金
財產進行審計,并將審計結果予以公告,同
時報中國證監會備案;





部分
基金管理人、基金托管人的
更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的
情形

(一)基金管理人職責終止的情形

有下列情形
之一的,基金管理人職責終
止:

……

4

法律法規
及中國證監會規定的和《基
金合同》約定的其他
情形


(二)基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的,基金托管人職責終
止:

……

4

法律法規
及中國證監會規定的和《基
金合同》約定的其他
情形


二、基金管理人和基金托管人的更換程序

(一)基金管理人的更換程序

4

備案
基金份額持有人大會選任基金
管理人的決議
自表決通過之日起生效,
生效后
方可執行
,且該決議應當自通過之日起五日內
報中國證監會備案


5
公告基金管理人更換后,由基金
管人在
更換基金管理人的基金份額持有人

會決議生效

2
個工作
日內在
指定媒介
公告


……

7
、審計:基金管理人職責終止的,應當
按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金
財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時
報中國證監會備案
,審計費用從基金財產中列







原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
P38

(二)基金托管人的更換程序

1
、提名:新任基金托管人由基金管理人
或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%

基金
份額的基金持有人提名


……

4
、核準:基金份額持有人大會更換基金
托管人的決議須經中國證監會核準生效后方
可執行;



5
公告基金托管人更換后,由基金
理人在中國證監會核準后
2
日內在
指定媒體
公告

7
、審計:基金托管人職責終止的,應當
按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金
財產進行審計,并將審計結果予以公告,同
時報中國證監會備案。



(二)基金托管人的更換程序

1
、提名:新任基金托管人由基金管理人
或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%

基金
份額的基金
份額
持有人提名


……

4

備案
基金份額持有人大會更換基金
托管人的決議
自表決通過之日起生效,
生效后
方可執行
,且該決議應當自通過之日起五日內
報中國證監會備案


5
公告基金托管人更換后,由基金
理人在
更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生


2
日內在
指定媒介
公告


7
、審計:基金托管人職責終止的,應當
按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金
財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時
報中國證監會備案
,審計費用從基金財產中列





P35

(三)基金管理人與基金托管人同時更
換的條件和程序。

……

3

公告:新任基金管理人和新任基金
管人應在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會決議
獲得中國證監會核準

2
日內在指定媒體上聯合公告



(三)基金管理人與基金托管人同時更換
的條件和程序。

……

3

公告:新任基金管理人和新任基金
管人應在更換基
金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會決議
生效

2
日內在指定
媒介上聯合公告









三、本部分關于基金管理人、基金托管人
更換條件和程序的約定,凡是直接引用法律法
規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管
規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金
管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,
可直接對相應內容進行修改和調整,無需召開
基金份額持有人大會審議。
(
新增
)



P40



部分
基金的托管

……





部分
基金的托管

……



P41


十一
部分
基金份額的登記

一、基金的份額登記業務

基金的登記
業務指本

基金登記
、存
管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
投資基金賬戶的建立和管理、基金份額登
記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代
理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名

和辦理非交易過戶



……

三、基金登記機構的權利

基金登記機構享有以下權利:

……





部分
基金份額的登記

一、基金的份額登記業務

基金的登記業務指本基金登記
、存管、
過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資
基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金
銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊
和辦理非交
易過戶



……

三、基金登記機構的權利

基金登記機構享有以下權利:

……





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
4
、在法律法規允許的范圍內,對登記業
務的辦理時間進行調整,并依照有關規定于
開始實施前在指定
媒體
公告

5
、法律法規
規定的其他權利




四、基金登記機構的義務

基金登記機構承擔以下義務:

1

配備足夠的專業人員辦理本
基金



份額的登記業務


2
、嚴
格按照法律法規和《基金合同》規
定的條件辦理本
基金

基金
份額的登記業
務;

3
、保持基金份額持有人名冊及相關的認
購、申購與贖回等業務記錄
15
年以上;

4
、對基金份額持有人的基金賬戶信息負
有保密義務,因違反該保密義務對投資者或
基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,
但司法強制檢查情形及法律法規規定的其他
情形除外;

5
、按《基金合同》及

招募說明書


定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他
必要的服務





6
、接受基金管理人的監督
基金管理人
委托其他機構辦理本基金注冊登記業務的)


7
、法律法規
規定的其他義務


4
、在法律法規允許的范圍內,對登記業
務的辦理時間進行調整,并依照有關規定于開
始實施前在指定
媒介
公告

5

法律法規
及中國證監會規定的和《基
金合同》約定的其他
權利


四、基金登記機構的義務

基金登記機構承擔以下義務:

1

配備足夠的專業人員辦理本基金份額
的登記業務


2
、嚴格按照法律法規和《基金合同》

定的條件辦理本基金份額的登記業務


3

妥善保存登記數據,并對基金份額持
有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備
份至中國證監會認定的機構,其保存期限自基
金賬戶銷戶之日起不得少于
20



4
、對基金份額持有人的基金賬戶信息負
有保密義務,因違反該保密義務對投資者或基
金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,
但司
法強制檢查情形及
法律法規及中國證監會規
定的和《基金合同》約定的其他
情形除外;

5
、按《基金合同》
及招募說明書規定為
投資者辦理非交易過戶業務、提供其他必要的
服務

6
、接受基金管理人的監督
基金管理人
委托其他機構辦理本基金注冊登記業務的)


7

法律法規
及中國證監會規定的和《基
金合同》約定的其他
義務


P43


十二
部分
基金
投資

一、 投資目標

在嚴格控制風險、保持較高流動性的基
礎上,力爭為基金份額持有人創造穩定的、
高于業績比較基準的當期收益。



二、投資理念

基金將嚴格遵循穩健投資的基本原
則,通過靈活利用各類投資工具和多種投資
策略,在保證基金資產流動性和安全性的前
提下,為投資者獲取穩定的投資收益。


投資范圍

基金投資于法律法規及監管機構允許
投資金融工具,具體如下:

1
、現金;






部分
基金
投資

一、 投資目標

在嚴格控制風險和保持資產流動性的基
礎上,力求獲得超越業績比較基準的投資
報,追求基金資產的長期穩健增值。

二、投資范圍

基金投資于具有良好流動性的金融
具,包括國債、地方政府債、金融債、企業債、
公司債、政策性金融債、央行票據、中期票據、
短期融資券(包括超短期融資券)、可分離交
易可轉債的純債、資產支持證券、次級債、債
券回購、同業存單、銀行存款(包括
協議存款、
定期存款及其他銀行存款)以及法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須
符合中國證監會的相關規定)。





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
2
、通知存款;

3
、短期融資券;

4
、一年以內(含一年)的銀行定期存款、
大額存單;

5
、剩余期限(或回售期限)在
397
天以
內(含
397
天)的債券


6
、期限在一年以內(含一年)的中央銀
行票據;

7
、期限在一年以內(含一年)的債券回
購;

8
、剩余期限(或回售期限)在
397
天以
內(含
397
天)的
中期票據;

9
、剩余期限(或回售期限)在
397
天以
內(含
397
天)的
資產支持證券;

10
、中國證監會
/

中國人民銀行認可的
其他具有
良好流動性的金融工具


如果法律法規或監管機構以后允許基金
投資其他品種,基金管理人在履行適當程序
后,可以將其納入投資范圍。

基金投資于股票

也不投資于可轉換債
券(可分離交易可轉債的純債部分除外)、可
交換債券。


法律法規或
監管機構以后
允許基金
資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍,其投資比例遵循屆時
有效的法律法規和相關規定。

基金投資組合比例為:
基金對債券資
產的投資比例不低于基金資產的
80%
;每個交
易日日終,本基金持有現金或者到期日在一年
以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈
值的
5
%
,其中現金不包括結算備付金、存出
保證金、應收申購款等。

P43


投資策略

基金將在深入研究國內外的宏觀經濟
走勢、貨幣政策變化趨勢、市場資金供求狀
況的基礎上,分析和判斷利率走勢與收益率
曲線變化趨勢,并綜合考慮各類投資品種的
收益性、流動性和風險特征,對基金資產組
合進行積極管理。

(一)利率預期策略

影響利率走勢的因素很多,影響短期利
率變動的因素更多,運行方式也更為復雜。
基金管理人將重點考察以下兩個因素:中央
銀行、財政部等國家宏觀經濟管理部門的政
策意圖和短期資金供求變化。

具體而言,本基金管理人將持續
跟蹤反
映國民經濟變化的宏觀經濟指標,對國家經
濟政策進行深入分析,進而對短期利率的變
化態勢做出及時反應。重點關注的宏觀經濟
指標包括:國家經濟政策、預期物價指數、
相關市場資金供求關系等等。

(二)期限配置策略

在短期利率期限結構分析的基礎上,根
據對投資對象流動性和收益性的動態考察,
構建合理期限結構的投資組合。從組合總的



三、投資策略

基金通過對國內外宏觀經濟態勢、利率
走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風險變化等
因素進
行綜合分析,構建和調整固定收益證券
投資組合,力求獲得穩健的投資收益。

(一)利率預期策略與久期管理

基金將考察市場利率的動態變化及預
期變化,對
GDP

CPI
、國際收支等
引起利率
變化的相關因素進行
深入的研究,分析宏觀經
濟運行的可能情景,并在此基礎上判斷包括財
政政策、貨幣政策在內的宏觀經濟政策取向,
市場利率水平和收益率曲線未來的變化趨
勢做出預測和判斷

結合債券市場資金供求

構及
變化趨勢,
確定固定收益類資產的久期配



當預期市場利率水平將上升時,降低組合
的久期;預期市場利率將下降時,提高組合的
久期。以達到利
市場利率的波動和債券組合
久期的調整提高債券組合收益率目的。

基金根據對收益率曲線形狀變動的預
期建立或改變組合期限結構。先預測收益率曲
線變動的方向,然后根據收益率曲線形狀變動
的情景分析,構建組合的期限結構。





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
剩余期限結構來看,一般說來,預期利率上
漲時,將適當縮短組合的平均剩余期限;預
期利率下降時,將在法律法規允許的范圍內
適當延長組合的平均剩余期限。

(三)品種配置策略

在短期利率期限結構分析和品種深入

析的基礎上,進行品種合理配置。當預期利
率上漲時,可以增加回購資產的比重,適度
降低債券資產的比重;預期利率下降,將降
低回購資產的比重,增加債券資產的比重。

(四)銀行定期存款及大額存單投資


在組合投資過程中,本基金將在綜合考
慮成本收益的基礎上,盡可能的擴大交易
手方的覆蓋范圍,通過對這些銀行廣泛、耐
心而細致的詢價,挖掘出利率報價較高的多
銀行進行銀行定期存款及大額存單的投
資,在獲取較高投資收益的同時盡量分散投
資風險,提高存款及存單資產的流動性。

(五)套利策略

在久期控制的基礎上,本基金管理人將
對各個細
市場進行深入研究分析,在嚴格
控制風險和保障流動性的前提下,尋找跨市
場、跨期限、跨品種的套利投資機會,以期
獲得更高的收益。當然,由于交易機制的限
制,目前挖掘套利投資機會的投資方法主要
是用風險相當,但收益更高的品種替代收益
較低的品種,或者用收益相當,風險較低的
品種替代風險較高的品種。

(六)流動性管理策略

在日常的投資管理過程中,本基金將會
緊密關注申購
/
贖回現
金流變化情況、季節性
資金流動等影響基金流動性管理的因素,建
立組合流動性監控管理指標,實現對基金
產流動性的實時管理。

基金將通過對市場結構、市場沖擊情
況、主要資產流動性變化跟蹤分析等多種方
式對流動性進行定量定性分析,在進行組合
優化時增加流動性約束條件,在兼顧基金
益的前提下合理地控制資產的流動性風險,
綜合平衡基金資產在流動性資產和收益性資
產之間的配置比例,通過現金留存、持有高

基金應用騎乘策略,基于收益率曲線分
析對債券組合進行適時調整。當收益率曲線比
較陡峭時,即相鄰期限利差較大時,可以買入
期限位于收益率曲線陡峭處的債券,也即收益
率水平相對較高的債券,隨著持有期限的延
長,債券的剩余期限將會縮短,此時債券的收
益率水平將會較投資期初有所下降,通過債券
收益率的下滑來獲得資本利得收
益。

(二)類屬配置策略

類屬配置主要包括資產類別選擇、各類資
產的適當組合以及對資產組合的管理。本基金
將在利率預期分析及其久期配置范圍確定的
基礎上,通過情景分析和歷史預測相結合的方
法,“自上而下”在債券一級市場和二級市場
銀行市場交易市場銀行存款、信用債、
政府債券等資產類別之間進行類屬配置,進而
確定具有最優風險收益特征的資產組合。

(三)信用債券投資策略

信用債市場整體的信用利差水平和信用
債發行主體自身信用狀況的變化都會對信用
債個券的利差水平產生重要影響,因此,一方
面,本基金將從經濟周期、國家政策、
行業
氣度和債券市場的供求狀況等多個方面對收
益率曲線的判斷以及對信用債整體信用利差
研究的基礎上,確定信用債總體的投資比例。
考量信用利差的整體變化趨勢;另一方面,本
基金還將以內部信用評級為主、外部信用評級
為輔,即采用內外結合的信用研究和評級制
度,研究債券發行主體企業的基本面,以確定
企業主體債的實際信用狀況。具體而言,本基
金的信用債投資策略主要包括信用利差曲線
配置、信用債供求分析策略、信用債券精選和
信用債調整等四個方面。

1
、信用利差曲線配置

信用利差曲線的走勢能夠直接影響相應
債券品種的信用利差。因此,本基金
基于信
用利差曲線的變化進行相應的信用債券配置
操作。首先,本基金管理人內部的信用債券研
究員將研究和分析經濟周期、國家政策、行業
景氣度、信用債券市場供求、信用債券市場
構、信用債券品種的流動性以及相關市場等因
素變化對信用利差曲線的影響;然后,本基金



原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
流動性券種、正向回購、降低組合久期等方
式提高基金資產整體的流動性。本基金還設
置了針對巨額贖回情況的條款限制,并通過
短期回購、同業存款等流動性較好的資產的
合理配置,管理相應的流動性風險。

將綜合參考外部權威、專業信用評級機構的研
究成果,預判信用利差曲線整體及分行業
勢;最后,在此基礎上,本基金確定信用債券
總的配置比例及其分行業投資比例。

2
、信用債供求分析策略

目前,我國的信用債市場尚未完全統一,
主要體現為大部分信用債不能在主要的債券
市場上同時流通,部
分債券投資機構也不能同
時參與到多個市場中去,同時,信用債的發行
規模和頻率具有不確定性,而主要機構的債券
投資需求又會受到信貸額度、保費增長等因素
的影響。因此,整體而言,我國信用債的供求
在不同市場、不同品種上會出現短期的結構性
失衡,而這種失衡會引起信用債收益率偏離合
理值。在目前國內信用債市場分割的情況下,
基金將緊密跟蹤信用債供求關系的變動,并
根據失衡的方向和程度調節信用債的配置比
例和結構,力求獲得較高的投資收益。

3
、信用債券精選

基金將借助公司內部研究員的專業研
究能力,并綜合參考外部權威、專業研究機構
的研
究成果,采用定量分析與定性分析相結合
的分析方法對發債主體企業進行深入的基本
面分析,并結合債券的發行條款等因素確定信
用債的實際信用風險狀況及其信用利差水平,
挖掘并投資于信用風險相對較低、信用利差收
益相對較大的優質品種。發債主體的信用基本
面分析是信用債投資的基礎性工作。具體的分
析內容及指標包括但不限于國民經濟運行的
周期階段、債券發行人所處行業發展前景、發
行人業務發展狀況、企業市場地位、財務狀況、
管理水平及其債務水平等。

4

信用債調整

信用債發行企業在存續期間可能會受到
多種因素或事件的影響,從而導致其信用狀況

生變化。債券發行人的信用狀況發生變化
后,本基金將及時采用新的債券信用級別所對
應的信用利差曲線對信用債等進行重新定價,
盡可能的挖掘和把握信用利差暫時性偏離帶
來的投資機會,獲得超額收益。

(四)息差策略

基金可以通過債券回購融入和滾動短



原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
期資金作為杠桿,投資于收益率高于融資成本
的其它獲利機會,從而獲得杠桿放大收益。本
基金進入銀行間同業市場進行債券回購的資
金余額不超過基金資產凈值的
40%


(五)資產支持證券投資策略

基金將重點對市場利率、發行條款、支
持資產的構成及質量、提前償還率、風險補償
收益和市場流動性等影
響資產支持證券價值
的因素進行分析,并輔助采用數量化定價模
型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出
相應的投資決策。

P
45



投資限制

1
、本基金不得投資于以下金融工具:


1
)股票;


2
)可轉換債券;


3
)剩余期限(或回售期限)超過
397

的債券;


4
)信用等級在
AAA
級以下的企業債券;


5
)以定期存款利率為基準利率的浮動
利率債券,但市場條件發生變化后另有規定
的,從其規定;


6
)非在全國銀行間債券交易市場或證
交易交易的資產支持證券;


7
)中國證監會禁止投資的其他金融
具。

法律法規或
監管部門取消上述限制后,
基金不受上述規定的限制。
(刪)

2

組合限制

基金投資組合應遵循以下限制:


1
)本基金投資組合的平均剩余期限在
每個交易日均不得超過
1
27
天;


2
投資于同一公司發行的短期企業債
券及短期融資券的比例,合計不得超過基金
資產凈值的
10%



3
)本基金管理人管理的全部基金持有
一家公司發行的證券,不超過該證券的
10
%;


4
)本基金進入全國銀行間同業市場
行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈
值的
40%



5
)存放在具有基金托管資格的同一商
銀行的存款,不得超過基金資產凈值的
30%
;存放在不具有基金托管資格的同一商業





投資限制

































1

組合限制

基金投資組合應遵循以下限制:


1

基金投資于債券資產比例不低于
基金資產的
80%



2

每個交易日日終,本基金持有現金
或者到期日在一年以內的政府債券投資比例
不低于基金資產凈值的
5%
,其中現金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等;


3
)本基金持有一家公司發行的證券,
其市值不超過基金資產凈值的
10%



4
)本基金管理人管理的全部基金持有
一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%



5
)本基金進入全國銀行間同業市場
行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈





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廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
銀行的存款,不得超過基金資產凈值的
5%



6
)本基金持有的剩余期限(或回售期
限)不超過
397
天但剩余存續期超過
397

的浮動利率債券攤余成本總計不得超過當日
基金資產凈值的
20%



7
)本基金投資于同一原始權益人的各
類資產支持證券的比例,不得超過基金資產
凈值的
10
%;本基金持有的全部資產支持證
券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%;
基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支
持證券的比例,不得超過該資產支持證券規
模的
10
%;本基金管理人管理的全部基金
資于同一原始權益人的各
類資產支持證券,
不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;


8
)本基金投資于信用級別評級為
AAA
以上(含
AAA
)的資產支持證券。基金
有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、
不再符合投資標準,應在評級報告發布之日

3
個月內予以全部賣出;


9
)本基金投資的短期融資券的信用評
級,應不低于以下標準:

1
)國內信用評級機構評定的
A
-
1
級或相
當于
A
-
1
級的短期信用級別;

2
)根據有關規定予以豁免信用評級的短
期融資券,其發行人最近三年的信用評級和
跟蹤評級具備下列條件之一:

i
)國內信用評級機構評定的
AAA
級或相
當于
AAA
級的長期信用級別;

ii
)國際信用評級機構評定的低于中國
主權評級一個級別的信用級別(例如,若中
國主權評級為
A
-
級,則低于中國主權評級一
個級別的為
BBB+
級)。

3
)同一發行人同時具有國內信用評級和
國際信用評級的,以國內信用級別為準。

4
)本基金持有短期融資券期間,如果其
信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
20
交易日內予以全部減
持。


10
)本基金主動投資于流動性受限資
產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%

因證券市場波動、基金規模變動等基金管理

值的
40%
;在全國銀行間同業市場中的債券回
購最長期限為
1
年,且到期后不得展期;


6
)本基金投資于同一原始權益人的各
類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%



7
)本基金持有的全部資產支持證券,
其市值不得超過基金資產凈值的
20%



8
)本基金主動投資于流動性受限資產
的市
值合計不得超過基金資產凈值的
15%
,因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模
變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流
動性受限資產的投資


9
)本基金持有的同一
(
指同一信用級

)
資產支持證券的比例,不得超過該資產支
持證券規模的
10%



10
)本基金管理人管理的全部基金投資
于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10%



11
)本基金投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。基金持有
資產支持證券期間,如果其信用等級下
降、不
再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;


12
基金總資產不得超過基金凈資產的
140%









1
3

基金私募類證券資管產品及中
國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與
基金合同約定的投資范圍保持一致;


1
4
)法律法規及中國證監會規定的和
基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(
2
)、(
8
)、(
11
)、(
1
3
)條外,
因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模
變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人

當在
10
交易日內進行調整,但法律法規
或中國證監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起



原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



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說明
人之外的因素致使基金不符合該比例
限制
的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資


11

基金私募類證券資管產品及
中國證監會認定的其他主體為交易對手開展
逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應
當與基金合同約定的投資范圍保持一致;


12
)中國證監會規定的其他比例限制。

除上述第(
8
)、(
10
)、(
11
)項規定外,
因證券市場波動、上市公司合并、基金規模
變動、股權分置改革中支付對價等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規定投資比例的,基金管理人應當在
10
個交
易日內進行調整

基金管理人應當自基金合同生效之日起
14
交易
內使基
金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。基金托管人對基金的投
資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開
始。

法律法規或監管部門取消上述限制,如
適用于本基金基金管理人

履行適當程序
后,則本基金投資不再受相關限制。

6
個月內使基金投資組合比例符合基金
同的有關約定。在上述期間內,本基金投資
范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基
金托管人對基金投資的監督與檢查自本基
金合同生效之日起開始。

如果法律法規對本基金合同約定投資
合比例限制進行變更的,以變更后的規定為
準。法律法規或監管部門取消上述限制的,如
適用于本基金基金管理人在履行適當程序
后,則本基金投資不再受相關限制,自動適用
于屆時有效的法律法規或監管規定,不需
另行
召開基金份額持有人大會。

P
47

3

禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基
金財產不得用于下列投資或者活動:


1
)承銷證券;


2
)向他人貸款或者提供擔保;




3
)從事承擔無限責任的投資


4
)買賣其他基金份額,但是
國務院

有規定的除外;


5
)向其基金管理人、基金托管人出資
或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的
股票或者債券



6
)買賣與其基金管理人、基金托管人
有控股關系的股東或者與其基金管理人、基
金托管人有其他重大利害關系的公司發行的
證券或者承銷期內承銷的證券;


7

從事內幕交易
操縱證券交易價格
及其他不正當的證券交易活動;


8
)依照法律法規有關規定,由中國證
監會規定禁止的其他活動




2

禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金
財產不得用于下列投資或者活動:


1
)承銷證券;


2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;


3
)從事承擔無限責任的投資


4
)買賣其他基金份額,但是
中國
證監

另有規定的除外;


5
)向其基金管理人、基金托管人出資;


6

從事內幕交易、操縱證券交易價格
及其他不正當的證券交易活動;


7
)法律
、行政
法規

中國證監會規定
禁止的其他活動


基金管理人運用
基金財產買賣基金管理
人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發行的證券或
者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
交易的,應當符合基金投資目標和投資
略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范
利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機





原頁

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廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
制,按照市場公平合理價格執行。相關交易
須事先得到基金托管人

同意,并按法律法規
予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董
事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通
過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交
易事項進行審查。
(
新增
)

P47



業績比較基準

基金業績比較基準為:七天通知存
款利率(稅后)。

通知存款是一種不約定存期,支取時需
提前通知銀行,約定支取日期和金額方能支
取的存款,具有存期靈活、存取方便的特征,
同時可獲得高于活期存款利息的收益。本基
金具有低風險、高流動性的特征。根據基金
投資標的、投資目標及流動性特征,本基
金選取同期七天通知存款利率(稅后)作為
基金業績比較基準。

如果今后法律法規發生變化,或者有其
他代表性更強、更科學客觀的業績比較基準
適用于本基金時,經基金管理人和基金托管
人協商一致后,本基金可以在報中國證監會
備案后變更業績比較基準并
及時公告













































業績比較基準

基金業績比較基準:中債綜合財富
(


)
指數收益率×
90%+
銀行一年期定期存款利
率(稅后)×
10%


其中,銀行一年期定期存款利率是指中國
人民銀行公布的金融機構一年期人民幣存款
基準利率。

基金選擇上述業績比較基準的原因為
基金是通過債券等固定收益資產來獲取收
益,力爭獲取相對穩健的回報,追求基金財產
的保值增值。中債綜合財富
(
總值
)
指數由中央
國債登記結算有限責任公司編制,該指數旨在
綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情
況,具有較強的權威性
。指數涵蓋了銀行間市
場、交易市場及柜臺市場,具有廣泛的市場
代表性,適合作為本基金債券投資收益的衡量
標準。由于本基金投資于債券資產的比例不低
基金資產的
80%
,持有現金或者到期日在一
年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,采用
90%
作為業績比較基準中債券投資
代表的權重,
10%
乘以銀行一年定期存款利率
(稅后)作為剩余資產所對應的權重可以較好
的反映本基金的風險收益特征。

未來,如果人民銀行調整或停止發布基準
利率,或者中央國債登記結算有限責任公司停
止計算編制中債綜合財富
(
總值
)
指數或更改
指數名稱,經與基金托管
人協商一致,本基金
可以在報中國證監會備案后變更業績比較基
準并及時公告

如果今后法律法規發生變化,或者有更權
威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推
出,基金管理人可以根據具體情況,依據維護
基金份額持有人合法權益的原則,經與基金
管人協商一致且在報中國證監會備案后變更
業績比較基準并及時公告,而無需召開基金
額持有人大會。





原頁

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說明
P48



風險收益特征

基金屬于債券型證券投資基金,長期
風險收益水平低于股票型基金、混合型基金
高于貨幣市場基金





風險收益特征

基金為債券型基金,其長期平均風險和
預期收益率
低于股票型基金、混合型基金,高
于貨幣市場基金





八、投資組合平均剩余期限的計算


整部分刪除








P48

九、基金管理人代表基金行使債權人權
利的處理原則及方法

1
基金管理人按照國家有關規定代表基
金獨立行使債權人權利,保護基金份額持有
人的利益;

2
、有利于基金財產的安全與增值;

3
、不通過關聯交易為自身、雇員、授權
代理人或任何存在利害關系的第三方牟取任
何不當利益。

十、基金的融資、融券

基金可以按照國家的有關規定進行融
資、融券。
(刪)



七、
基金
管理人代表
基金
行使股東或
債權
人權利的處理原則及方法

1
基金管理人按照國家有關規定代表基

獨立行使股東或債權人權
利,保護基金份額
持有人的利益;

2
、不謀求對上市公司的控股;

3
、有利于基金財產的安全與增值;

4
、不通過關聯交易為自身、雇員、授權
代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任
何不當利益。



P50

第十三部分
基金的財產

四、基金財產的保管和處分

……

基金管理人、基金托管人因依法解散、
被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行
清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金
管理人管理運作基金財產所產生的債權,不
得與其固有資產
產生的債務相互抵銷;基金
管理人管理運作不同基金基金財產所產生
的債權債務不得相互抵銷。



第十

部分
基金的財產

四、基金財產的保管和處分

……

基金管理人、基金托管人因依法解散、被
依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清
算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理
人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其
固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管
理運作不同基金基金財產所產生的債權債
務不得相互抵銷。
非因基金財產本身承擔的債
務,不得對基金財產強制執行。



P5


十四
部分
基金資產估值

基金通過每日計算基金收益
并分配的
方式,使基金份額凈值保持在人民幣
1
.
00
元。
基金份額凈值是計算基金申購與贖回價格
的基礎。
(刪)


……

二、估值對象

基金所擁有的債券
銀行存款本息、應
收款項、其它投資等資產及負債







十三
部分
基金資產估值









……

二、估值對象

基金所擁有的債券

銀行存款本息、應收
款項、其它投資等資產及負債


三、
估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融
負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、
監管部門有關規定。





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



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說明
(一)
對存在活躍市場且能夠獲取相同資
產或負債報價的投資品種,在估值日有報價
的,
除會計準則規定的例外情況外,應將該報
價不加調整地應用于該資產或負債的公允價
值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生
影響公允價值計量的重大事件的,應采用最近
交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明
估值日或最近交易日的報價不能真實反映公
允價值的,應對報價進行調整,確定公允價值。

與上述投資品種形同,但具有不同特征
的,應以相同資產或負債的公允價值為基礎,
并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特
征是指對資產出售或使用的限制等,如果該限
制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不
應將該限制作為特征考慮。此外,基金管理人

應考慮因其大量持有相關資產或負債所產
生的溢價或折價。

(二)
對不存在活躍市場投資品種,應
采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數
據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。
采用估值技術確定公允價值時,應優先使用可
觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債
可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才
可以使用不可觀察輸入值。

(三)
如經濟環境發生重大變化或證券發
行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估
調整對前一估值日的基金資產凈值的影響

0.25%
以上的,應對估值進行調整并確定公
允價值。
(新增)

P51

三、
估值方


1
、本基金估值采用攤余成本法,即估值
對象以買入成本列示,按票面利率或協議利
率并考慮其買入時的溢價與折價,在其剩余
存續期內按照實際利率法進行攤銷,每日計
提損益。本基金不采用市場利率和上市交易
的債券和票據的市價計算基金資產凈值。

2
、為了避免采用“攤余成本法”計算的
基金資產凈值與按市場利率和交易市價計算
基金資產凈值發生重大偏離,從而對基金
份額持有人的利益產生稀釋和不公平的結
果,基金管理人于每一估值日,采用估值技
術,對基金持有的估值對象進行重新評估,





估值方法

基金所持有的投資品種,按如下原則進
行估值:

1
、證券交易上市的有價證券的估值


1
)對在交易市場上市交易或掛牌轉
讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方
估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進
行估值;


2
)對在交易市場上市交易或掛牌轉
讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方估
值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價
或推薦估值凈價進行估值;


3
)對在交易市場上市交易的可轉換





原頁

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說明
即“影子定價”。
投資組合的攤余成本與其
他可參考公允價值指
標產生重大偏離的,應
按其他公允指標對組合的賬面價值進行調
整。當“影子定價”確定的基金資產凈值與
“攤余成本法”計算的基金資產凈值的偏離
度的絕對值達到或超過
0.25%
時,基金管理人
應根據風險控制的需要調整組合,其中,對
于偏離度的絕對值達到或超過
0.5%
的情形,
基金管理人應編制并披露臨時報告,并應根
據風險控制的需要調整組合。



















































3

如有確鑿證據表明按上述方法進行估
值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定后,按最
能反映公允價值的價格估值。

4

相關法律法規以及監管部門有強制規
定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
新規定估值。

債券,以每日收盤價作
為估值全價;


4
交易上市不存在活躍市場的有價
證券,采用
估值技術確定公允價值。交易所市
場掛牌轉讓的資產支持證券
,采用估值技術確
定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價
值的情況下,按成本估值;


5
)首次公開發行未上市的債券,采用
估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。


6
)對在交易市場發行未上市或未掛
牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應
以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的
公允價值;對于活躍市場報價未能代表估值日
公允價值的情況下,應對市場報價進行調整
確認估值
日的公允價值;對于不存在市場活動
市場活動很少的情況下,應采用估值技術確
定其公允價值。

2
、全國銀行市場交易的固定收益品種
的估值


1
銀行市場交易不含權的固定收益
品種,選取第三方估值機構提供的相應品種當
日的估值凈價進行估值。對銀行市場上含權
的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的
相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈
價。


2
)對銀行市場上市,且第三方估
值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與
二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市
場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估
值。

3
、同一債券同時在
兩個或兩個以上市
交易的,按債券所處的市場分別估值。

4
、當本基金發生大額申購或贖回情形時,
基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基
金估值的公平性。

5

如有確鑿證據表明按上述方法進行估
值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反
映公允價值的價格估值。

6

相關法律法規以及監管部門有強制規
定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。



原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
……

……

P52

四、估值程序

1
、每萬份基金凈收益是按照相關法規計
算的每萬份基金份額的日凈收益,精確到小
數點后
4
位,小數點后第
5
位四舍五入。七
日年化收益率是指最近七個自然日(含節假
日)的每萬份基金凈收益折算出的年收益率,
精確到小數點后
3
位,小數點后第
4
位四舍
五入。國家另有規定的,從其規定。

2
基金日常估值由基金管理人進行。基
金管理人完成估值后,將估值結果簽章后以
雙方認可的方式發送至基金托管人,基金
管人按法律法規、《基金合同》規定的估值方
法、時間、程序進行復核,復核無誤后以雙
方認可的方式發送給基金管理人;月末、年
中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同
時進行。




、估值程序

1
基金份額凈值是按照每個工作日閉市
后,基金資產凈值除以
當日基金份額的余額數
量計算,精確到
0.0001
元,小數點后第
5

四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形
下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定
的,從其規定。

每個工作日計算基金資產凈值及基金
額凈值,并按規定公告

2
基金管理人應每個工作日對基金資產
估值。但基金管理人根據法律法規或本基金
同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工
作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果
發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,
基金管理人對外公布。



P52

五、
估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、
適當、合理
的措施確保基金資產估值的準確
性、及時性。
基金資產的估值導致本基金
每萬份基金凈收益小數點后
4
位以內(含第
4
位),或者基金
7
日年化收益率小數點后
3

以內(含第
3
位)發生差錯時,視為估值錯
誤。

……

4
、估值錯誤處理的方法如下:


1
基金
估值
出現錯誤時,基金管理人
應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采
取合理的措施防止損失進一步擴大。


2
)錯誤偏差達到基金
資產
凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金
資產
凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公告


3
)前述內容如
法律法規或監管機關另
有規定的,從其規定處理。







估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適
當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。
基金份額凈值小數點后
4
位以內
(
含第
4

)
發生估值錯誤時,視為基金份額凈
值錯誤。





……

4
基金份額凈值估值錯誤處理的方法如
下:


1
基金份額凈值計算出現錯誤時,基
金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管
人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。


2
)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監會備案;錯誤偏差達到基
金份額凈
值的
0.5%
時,基金管理人應當公告
,并報中
國證監會備案



3
)前述內容如法律法規或監管機關另
有規定的,從其規定處理。



P54

六、
暫停估值的情形

1
基金投資所涉及的證券交易市場遇法
定節假日或因其他原因暫停營業時;





暫停估值的情形

1
基金投資所涉及的證券交易市場遇法
定節假日或因其他原因暫停營業時;





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
2
、因不可抗力致使基金管理人、基金
管人無法準確評估基金資產價值時;

3
、經與基金托管人協商確認,當前一估
值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可
參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致
公允價值存在重大不確定性時,基金管理人
應當暫停基金估值;

4
、中國證監會和基金合同認定的其它情
形。

2
、因不可抗力致使基金管理人、基金
管人無法準確評估基金資產價值時;

3
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上
的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
時,經與基金托管人協商
確認后
基金管理人
應當暫停估值;

4
、中國證監會和基金合同認定的其它情
形。


基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基
金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管
人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日

易結束后計算當日的基金資產凈值和基金
份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對
凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,
基金管理人對基金凈值予以公布。
(新增)



七、
特殊情形的處理

1
基金管理人按估值方法的第
3
項進行
估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值
錯誤處理;

2

由于證券交易所及其登記結算公司發
送的數據錯誤或不可抗力等原因
基金管理
人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤
的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金
理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基
金管理人、基金
托管人應當積極采取必要的
措施減輕或消除由此造成的影響。



九、
特殊情形的處理

1
基金管理人按估值方法的第
5
項進行
估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯
誤處理;

2

由于證券交易所及其登記結算公司發
送的數據錯誤或由于國家會計政策變更、市場
規則變更等不可抗力原因
基金管理人和基金
托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施
進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成
基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管
人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金
管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。



P55


十五
部分
基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1
基金管理人的管理費;

2
基金托管人的托管費;

3
基金的銷售服務費;
(刪,以下序號
依次更新)

……




十四
部分
基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1
基金管理人的管理費;

2
基金托管人的托管費;

……

8

證券賬戶開戶費用和賬戶維護費;


增)



P55

二、基金費用計提方法、計提標準和支
付方式

1
基金管理人的管理費

基金的管理費按前一日基金資產凈值

0.15
%
年費率計提。管理費的計算方法如



二、基金費用計提方法、計提標準和支付
方式

1
基金管理人的管理費

基金的管理費按前一日基金資產凈值

0.30
%
年費率計提。管理費的計
算方法如





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下:

H


0.15

當年天數

……

3
基金
服務

基金
A
基金份額的銷售服務費年費
率為
0.30
%
,對于由
B
類降級為
A
類的基金
額持有人,基金年銷售服務費率應自其達到
A
類條件的開放日后的下一個工作日起適用
A
基金份額持有人的費率。

基金
B
基金份額的銷售服務費年費
率為
0.01
%
,對于由
A
類升級為
B
類的基金
額持有人,基金年銷售服務費率應自其達到
B
類條件的開放日后的下一個工作日起適用
B
基金份額持有人的費率。

各類基金份額的基金銷售服務費計提的
計算公式如下:

H


基金銷售服務費年費率
÷
當年天


H
為每日應計提的基金銷售服務

E
為前一日的
基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提,按月支付。
基金管理人向基金托管人發送銷售服務
劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日

3
個工作日內從基金資產中劃出,經注冊
登記機構分別支付給各個基金銷售機構。若
遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

上述

一、基金費用的種類中第
4

9

費用

,根據有關法規及相應協議規定,按費
用實際支出金額列入當期費用,由基金托管
人從基金財產中支付。

下:

H


0.
30

當年天數

……















































上述

一、基金費用的種類

中第
3

9
項費用
,根據有關法規及相應協議規定,按費
用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人
基金財產中支付。

P57

四、費用調整

基金管理人和基金托管人協商一致后,
可根據基金發展情況調整基金管理費率、基
金托管費率、基金銷售服務費率等相關費率。

調高基金管理費率、基金托管費率或基
金銷售服務費率等費率,須召開基金份額持
有人大會審議;調低基金管理費率、基金
管費率或基金銷售服務費率等費率
,無須召
基金份額持有人大會。

基金管理人必須于新的費率實施日前依
照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒體
公告



四、費用調整

基金管理人和基金托管人協商一致后,

根據基金發展情況,履行適當程序后,調整
金管理費率、基金托管費率等相關費率。

基金管理人必須于新的費率實施日前依
照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒介上
公告


基金稅收

基金運作過程中涉及的各納稅主體,其
納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
基金
投資
的相關稅收,由基金份額持有人承擔,
基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有





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基金稅收

基金運作過程中涉及的各納稅主體,
其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

關稅收征收的規定代扣代繳。

P58


十六
部分
基金的收益與分配

一、基金
收益
的構成

基金收益指基金投資所得債券利息、票
投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息
收入、其他收入及因運作基金財產帶來的成
本和費用的節約計入收益。基金凈收益為基
金收益扣除相關規定可以在基金收益中扣除
的費用后的余額。





二、
基金收益分配原則

1
基金收益分配采用紅利再投資方式,
免收再投資的費用;

2
、本基金同一類別的每份基金份額享有
同等分配權;

3
、本基金根據
每日基金收益情況,以基
金凈收益為基準,為投資者每日計算當日收
益并分配,并在運作期期末集中支付。投資
者當日收益分配的計算保留到小數點后
2
位;

4
、本基金根據每日收益情況,按當日收
益全部分配,若當日凈收益大于零時,為投
資者記正收益;若當日凈收益小于零時,為
投資者記負收益;若當日凈收益等于零時,
當日投資者不記收益;

5
、本基金每日進行收益計算并分配,累
計收益支付方式只采用紅利再投資(即紅利
基金份額)方式。若投資者在運作期期末
累計收益支付時,累計收益為正值,則為投
資者增加相應的基金份額,其累計收益為負
值,則縮減投
資者基金份額。投資者可通過
基金份額運作期到期日贖回基金份額獲得
當期運作期的基金未支付收益。對于持有超
過一個運作期、在當期運作期到期日提出贖
回申請的基金份額而言,除獲得當期運作期
基金未支付收益外,投資者還可以獲得自
申購確認日(認購份額自本基金合同生效日)
起至上一運作期期末的基金收益;

6
、當日申購的基金份額自下一個工作日
起享有基金的分配權益;當日贖回的基金




十五
部分
基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指
基金利息收入、投資收益、公
允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允
價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準
基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收
益的孰低數。

三、
基金收益分配原則

1
、本基金收益分配方式分兩種:現金分
紅與紅利再投資投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投
資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
金分紅;

2

基金收益分配后基金份額凈值不能低
于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位
基金份額
收益分配金額后不能
低于面值


3

基金
每一基金份額
享有同等分配權;

4
、法律法規或監管機關另有規定的,從
其規定。

在符合法律法規及基金合同約定,并對基
金份額持有人利益無實質性不利影響的前提
下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付
方式進行調整,不需召開基金份額持有人大
會。





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廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



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說明
額自下一工作日起,不享有基金的分配權益;

7
、法律法規或監管機關另有規定的,從
其規定。

P58


、收益分配方案

基金按日計算并分配收益,基金管理
人不另行公告基金收益分配方案。



收益分配方案的確定、公告與實施

基金每個工作日進行收益分配。每個
開放日公告前一個開放日各類基金份額的每
萬份基金凈收益及七日年化收
益率。若遇法
定節假日,應于節假日結束后第二個自然日,
披露節假日期間各類基金份額的每萬份基金
凈收益和節假日最后一日的七日年化收益
率,以及節假日后首個開放日各級基金份額
的每萬份基金凈收益和七日年化收益率。在
履行適當程序后,可以適當延遲計算或公告
法律法規有新的規定時,從其規定。

基金每個運作期期末例行收益結轉
(如遇節假日順延),不再另行公告



四、
收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分
配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對
象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等
內容。

五、
收益分配方案的確定、公告
與實施

基金收益分配方案由基金管理人擬定,
并由基金托管人復核,
依照《信息披露辦法》
的有關規定
在指定媒介公告

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即
可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
15
個工作日。

六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其
他手續費用由投資者自行承擔。
投資者的現
金紅利小于一定金額,不

以支付銀行轉賬或
其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額
持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再
投資的計算方法,依照《業務規則》執行。



P60


十七
部分
基金的會計與審計


基金的年度審計

……

3

基金管理人認為有充足理由更換會計
師事務所,須通報基金托管人。更換會計師
事務所需
依照《信息披露辦法》的有關規定

指定
媒體
公告





十六
部分
基金的會計與審計

二、基金的年度審計

……

3

基金管理人認為有充足理由更換會計
師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
務所需
依照《信息披露辦法》的有關規定



媒介
公告




P61


十八
部分
基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、
《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風
險管理規定》、
基金合同》及其他有關規定。




十七
部分
基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、
《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險
管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。

關法律對信息披露的方式、登載媒介、報備方
式等規定發生變化時,本基金從其最新規定。



P61

二、信息披露義務人

……

基金信息披露義務人應當在中國證監
會規定時間內,
將應予披露的基金信息通過
中國證監會指定的
全國性報刊(以下簡稱“指
定報刊”)及指定
互聯網網站
(以下簡稱



網站

或“網站”
)等媒介披露,并保證基



二、信息披露義務人

……

基金信息披露義務人應當在中國證監
會規定時間內,
將應予披露的基金信息通過中
國證監會指定的
媒介和基金管理人、基金托管
人的互聯網網站
(以下簡稱
“網站”)等媒介
披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



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投資者能夠按照《基金合同》約定的時間
和方式查閱或
者復制公開披露的信息資料。
指定網站包括基金管理人網站、基金托管人
網站、中國證監會基金電子披露網站。指定
網站應當無償向投資者提供基金信息披露服
務。

約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的
信息資料。





P62

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括:

(一)基金招募說明書、《
基金合同》、
基金托管協議
基金產品資料概要

……

2
基金招募說明書應當最大限度地披露
影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金
認購、申購和贖回安排、基金投資基金
品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持
有人服務等內容。《基金合同》生效后,
基金
招募說明書的信息發生重大變更的,基金
理人應當在三個工作日內,更新基金招募說
明書,并登載在指定網站上;發生
其他
變更

基金管理人至少每年更新一次基金
招募
說明書

基金終止運作的,基金管理人不再
更新基金招募說明書。

3
基金托管協議是界定基金托管人和基
金管理人在基金財產保管及
基金運作監督等
活動中的權利、義務關系的法律文件。

4
基金產品資料概要是基金招募說明書
的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金
概要信息。《基金合同》生效后,基金產品資
料概要的信息發生重大變更的,基金管理人
應當在三個工作日內,更新基金產品資料概
要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站
或營業網點;基金產品資料概要其他信息發
生變更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作的,基金管理人不再更新基金
產品資料概要。

基金募集申請經中國證監會注冊后,基
金管理人應當在基金份額發售的三日前,將
基金份額發售公告基金招募說明書
提示性
公告基金合同提示性公告登載在指定報刊
上,將基金份額發售公告基金招募說明書、
基金產品資料概要、《基金合同》和基金托管
協議登載在指定網站上,并將基金產品資料




、公開披露
基金信息

公開披露的基金信息包括:

(一)基金招募說明書、《基金合同》、基
金托管協議、基金產品資料概要

……

2
基金招募說明書應當最大限度地披露
影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金
購和贖回安排、基金投資基金產品特性、風
險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內
容。基金合同生效后,基金招募說明書的信息
發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作
日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站
上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基
金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作
的,基金管理人不再更新基金招募說明書。

3
、基
金托管協議是界定基金托管人和基
金管理人在基金財產保管及基金運作監督等
活動中的權利、義務關系的法律文件。

4
基金產品資料概要是基金招募說明書
的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金
要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料
概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當
在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并
登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業
網點;基金產品資料概要其他信息發生變更
的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止
運作的,基金管理人不再更新基金產品資料概
要。





















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廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;
基金托管人應當同時將基金合同、基金托管
協議登載在網站上。

(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體
事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募
說明書的當日登載于指定
媒介
上。

(三)
基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認
文件的次日在指定
媒介
上登載《基金合同》
生效公告















(二)
基金合同》生
公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認
文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生
公告
,載明基金募集情況


P63

(四)基金凈值
信息

每萬份基金凈收
益和七日年化收益率

基金合同》生效后,在開始辦理基金
份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少
每周公告
各類基金份額每萬份基金凈收益和
七日年化收益率

在開始辦理基金份額申購
或者贖回當日,披露基金合同生效至前一日
期間的各類基金份額每萬份基金凈收益、前
一日的七日年化收益率。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,
基金管理人應當在每個開放日的次日,通過
網站、基金
銷售機
構的網站或營業
網點,披
露開放日
各類基金份額每萬份基金凈收益及
基金七日年化收益率。若遇法定節假日,于
節假日結束后第
2
個自然日,披露節假日期
間的各類基金份額每萬份基金凈收益、節假
日最后一日的基金七日年化收益率,以及節
假日后首個開放日的各類基金份額每萬份基
金凈收益和基金七日年化收益率


各類基金份額每萬份基金凈收益
=[
當日
基金凈收益
/
當日基金總份額
]
×
10000

上述收益的精度為以四舍五入的方法保
留小數點后
4
位。

基金七日年化收益率=
[
((
ΣRi/7

×
365

/10000]
×
100%

其中:
Ri
為最近第
i
公歷
日(
i=1

2
..
7
)的每萬份基金凈收益,基金七日年化收益
率采取四舍五入方式保留小數點后三位,如
不足
7
日,則采取上述公式類似計算。

基金管理人應當不晚于半年度和年度最
后一日的次日
,在指定網站披露
半年度和年



(三)基金凈值信息

基金合同》生效后,在開始辦理基金
額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
在指定網站披露一次基金份額凈值和基金
額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基
金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
過其指定網站、基金銷售機構網站或者營業網
點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累
計凈值。

基金管理人應當不晚于中期和年度最后
一日的次日,在指
定網站披露中期和年度最后
一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值


四)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說
明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并
保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業
網點查閱或者復制前述信息資料。





























原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
度最后一個市場交易
各類基金份額每萬份
基金凈收益和基金七日年化收益率




基金定期報告,包括基金年度報
告、基金
中期
報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起
三個

內,編制完成基金年度報告,并將年度報
告正文登載于
指定
網站上,將年度報告
提示
公告
登載在指定
報刊
上。基金年度報告的
財務會計報告應當經過

有證券、期貨相關
業務資格的會計師事務所
審計。

……











)臨時報告

……

7

基金管理人
變更持有百分之五以上股
權的股東、

更公司的實際控制人;

……

1
2
、涉及基金管理
業務
基金財產、基
金托管業務的訴訟
或仲裁


……

16
、管理費、托管費

銷售服務
等費
用計提標準、計提方式和費率發生變更;

17

當“攤余成本法”計算的基金資產
凈值與“影子定價”確定的基金資產凈值偏
離度絕對值達到或超過
0.5%
的情形


……

2
2
、本基金發生巨額贖回并延期
辦理


2
3
、本基金連續發生巨額贖回并暫停接
受贖回申請或延緩支付
贖回款項;

2
4
、本基金暫停接受申購、贖回申請

重新接受申購、贖回;

2
5
、發生涉及基金申購、贖回事項調整
或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

……











(五)基金定期報告,包括基金年度報告、
基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個
月內,編制完成基金年度報告,并將年度報告
登載于指定網站上,將年度報告提示性公告
載在指定報刊上。基金
年度報告的財務會計報
告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會
計師事務所審計。

……



(六)臨時報告

……

7

基金管理人變更持有百分之五以上股
權的股東、
基金管理人的實際控制人變更;

&

12
、涉及基金財產、基金管理業務、基金
托管業務的訴訟或仲裁;

……

16
、管理費、托管費等費用計提標準、計
提方式和費率發生變更;



17
基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈
值百分之零點五;

……

22
、本基金發生巨額贖回并延期
支付


23
、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受
贖回申請或延緩支付贖回款項;

24
、本基金暫停接受申購
、贖回申請或重
新接受申購、贖回;

25

基金
發生涉及基金申購、贖回事項
調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

2
6
基金管理人采用擺動定價機制進行估
值;

2
7
調整基金份額類別的設置;

2
8
基金推出新業務或服務

29

基金合同》生效后,連續三十個工
作日、四十個工作日、四十五個工作日出現基



原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
金份額持有人數量不滿
200
人或者基金資產
凈值低于
5000
萬元情形的;

……

P65




澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共
媒介
中出現的或者在市場上流傳的消息可能
基金份額價格產生誤導性影響或者引起較

波動

以及可能損害基金份額持有人權益
的,
相關信息披露義務人知悉后應當立即對
消息進行公開澄清,并將有關情況立即報
告中國證監會。




基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項,應當
依法報
中國證監會
備案,并予以公告

(九)清算報告

基金合同終止的,基金管理人應當依法
組織清算組對基金財產進行清算并作出清算
報告。清算報告應當經過具有證券、期貨
關業務資格的會計師事務所審計,并由律師
事務所出具法律意見書。清算組應當將清算
報告登載在指定網站上,并將清算報告提示
公告登載在指定報刊上。

(十)中國證監會規
定的其他信息。



(八)
澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒
介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對
基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大
波動的

相關信息披露義務人知悉后應當立即
對該消息進行公開澄清

并將有關情況立即報
告中國證監會




(九)
基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項,應當依
法報
中國證監會
備案,并予以公告

(十)清算報告

基金合同終止的,基金管理人應當依法組
基金財產清算小組對基金財產進行清算并
作出清算報告

基金財產清算小組應當將清算
報告登載在指定網站上

并將清算報告提示

公告登載在指定報刊上


(十一)投資資產支持證券信息披露

基金管理人應在基金年報及中期報告中
披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證
券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有
的資產支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其
持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值
基金凈資產的比例和報告期末按市值占基
金凈資產比例大小排序的前
10
名資產支持
證券明細。


十二
)中國證監會規定的其他信息。



P66

六、信息披露事務管理

……

基金托管人應當按照相關法律法規、中
國證監會的規定和《基金合同》的約定,對
基金
理人編制的基金資產凈值、
各類基金
份額每萬份基金凈收益、七日年化收益率

基金定期報告

更新的招募說明書
基金
品資料概要、基金清算報告
等公開披露的相
基金信息進行復核、審查,
并向基金管理

進行
書面或者
電子
確認。

基金管理人、
基金托管人應當在指定


中選擇
一家
披露信息的報刊。
基金管理人、
基金托管人應當向中國證監會基金電子披露



六、信息披露事務管理

……

基金托管人應當按照相關法律法規、中國
證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
管理
人編制的基金資產凈值、
基金份額凈值、
基金份額申購贖回價格、
基金定期報告

更新
的招募說明書

基金產品資料概要、基金清算
報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查,
并向基金管理人
進行書面或電子確認


基金管理人、
基金托管人應當
在指定報刊

選擇一家報刊披露本基金信息

基金管理
人、基金托管人應當向中國證監會基金電子
露網站報送擬披露的基金信息

并保證相關報





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報
送信息的真實、準確、完整、及時。

……



送信息的真實

準確

完整、及時。

……

八、暫停或延遲信息披露的情形

當出現下述情況時,基金管理人和基金
管人可暫停或延遲披露基金信息:

1
基金投資所涉及的證券
交易市場遇法
定節假日或因其他原因暫停營業時;

2
、因不可抗力或其他情形致使基金管理
人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時;

3
、法律法規規定、中國證監會或《基金
合同》認定的其他情形。
(新增)

P68


十九
部分
基金合同的變更、終止與
基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本
合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
的事項的,應召開基金份額持有人大會決議
通過。
對于可不經基金份額持有人大會決議
通過的事項,由基金管理人和基金托管人同
意后變更并公告,并報中國證監會備案。

2
、關于《基金合同》變更的基金份額持
有人大會決議
經中國證監會核準生效后方可
執行,自決議生效之日起在
指定媒體
公告



第十八部分
基金合同的變更、終止與
基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本
合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通
過。
對于法律法規規定和基金合同約定可不經
基金份額持有人大會決議通過的事項,
基金
管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報
中國證監會備案。


2
、關于《基金合同》變更的基金份額持
有人大會決議

生效后方可執行,自
決議生效
后兩
日內在指定媒介公告



P68

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應當終
止:

……

3
、根據本基金合同第五部分第三條的約
定,連續
30
個工作日出現
基金份額持有人數
量不滿
200
人或者基金資產凈值低于
5000


,在基金管理人履行監管報告和信息披露
程序后,本基金基金份額自動轉換為廣發
貨幣市場基金基金份額的;
(新增)

……



二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,
經履行相關程序后

基金合同》應當終止:

……



P68

三、基金財產的清算

4
基金財產清算程序:

……


6
)將清算報告報中國證監會備案并公




7
)對基金財產進行分配


5
基金財產清算的期限為
6
個月。




基金財產的清算

4
基金財產清算程序:

……


6
)將清算報告報中國證監會備案
確認
公告



7
)對基金
剩余
財產進行分配


5
基金財產清算的期限為
6
個月
,但因
基金所持證券流動性受限等客觀因素影響情
形下,基金財產清算小組可根據清算的具體情
況適當延長清算期限,并提前公告






原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
P69

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公
告;基金財產清算報告經會計師事務所審計
并由律師事務所出具
法律意見書后報中國證
監會備案并公告基金財產清算公告基金
財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作
日內由基金財產清算小組進行公告



六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告
基金財產清算報告經會計師事務所審計并由
律師事務所出具法律意見書后報中國證監會
備案并公告基金財產清算公告基金財產清
算報告報中國證監會備案
確認

5
個工作日
內由基金財產清算小組進行公告



P
70


二十
部分
違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各
自職責的過程中,違反《基金法》等法律法
規的規定或者《基金合同》約
定,給基金
產或者基金份額持有人造成損害的,應當分
別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同
行為給基金財產或者基金份額持有人造成損
害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠
償,僅限于直接損失。
但是發生下列情況,
當事人
可以
免責:

1
基金管理人及
/
基金托管人按照當
時有效的法律法規的作為或不作為而造成的
損失;

2
基金管理人由于按照

基金合同》
規定的投資原則而行使或不行使其投資權而
造成的損失



3
、不可抗力。




十九
部分
違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自
職責的過程中,違反《基金法》等法律法規的

定或者《基金合同》約定,給基金財產或者
基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自
的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金
財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承
擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接
損失。
但是發生下列情況,當事人免責:

1
基金管理人及
/
基金托管人按照當時
有效的法律法規的作為或不作為而造成的損
失;

2
基金管理人由于按照《基金合同》規
定的投資原則而行使或不行使其投資權而造
成的損失;

3
、不可抗力。



P70

三、由于基金管理人、基金托管人不可
控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人
基金
管人雖然已經采取必要、適當、合
理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,
由此造成基金財產或投資人損失,基金管理
人和基金托管人免除賠償責任。但是基金
理人和基金托管人應積極采取必要的措施

輕或
消除
由此造成的影響。



三、由于基金管理人、基金托管人不可控
制的因素導致業務出現差錯,基金管理人和基
金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措
施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造成
基金財產或投資人損失,基金管理人和基金
管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金
管人應積極采取必要的措施
消除
或減輕
由此
造成的影響。



P
71


二十一部分
爭議的處理和適用的法


各方當事人同意,因《基金合同》而產
生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如
經友好協商未能解決的,應提交中國國際經
貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁
規則進行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決
是終局性的并對各方當事人具有約束力,仲
裁費由敗訴方承擔。

基金合同》受中國法律管轄。




二十
部分
爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意,因《基金合同》而產生
的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易
仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進
行仲裁,
仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性
的并對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴
方承擔。

爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各
自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金





原頁

廣發理財7天債券型證券投資基金基金合同



廣發景寧純債債券型證券投資基金基金合同
說明
合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法
權益。

基金合同》受中國法律管轄。

P
72


二十二
部分
基金合同的效力

基金合同》是
約定基金當事人之間、
基金基金當事人之間權利義務關系的法律
文件


……

2
、《基金合同》的有效期自其生效之日
起至基金財產清算結果報中國證監會
批準

公告之日止。

……




二十一
部分
基金合同的效力

基金合同》是
約定
基金
合同
當事人之間
權利義務關系的法律文件


……



2
、《基金合同》的有效期自其生效之日起
基金財產清算結果報中國證監會
備案確認
公告之日止。

……



P
73


二十三
部分
其他事項

基金合同》如有未盡事宜,由《基金
合同》當事人各方按有關法律法規協商解決。




二十

部分
其他事項

基金合同》如有未盡事宜,由《基金
同》當事人各方按有關法律法規協商解決。









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